Licencia de intermediario de inversiones autorizado para la venta-ideal para inversores globales

En el mundo de las finanzas, en rápido crecimiento y en constante cambio, existe una oportunidad para que una rara raza de corredores de inversiones regulados por la ley ayude mucho a un inversor o empresa interesada que desee comenzar a operar con valores. Se ha creado una oportunidad única con la aparición de una organización totalmente autorizada de intermediarios de inversiones, regulada por una autoridad financiera autorizada, puesta a la venta. Esta nueva adición al sistema de licencias atraerá a los inversores internacionales que desean acelerar su entrada en mercados regulados sin la molestia de obtener una nueva licencia. El paraguas incluido proporciona una organización corporativa muy limpia, libre de cualquier problema legal o disciplinario, por lo que es probable que sea aceptada como empresa en el área de valores, servicios de asesoramiento y gestión de carteras inmediatamente. Este artículo aborda la cuestión que se examina, detallando la estructura de concesión de licencias, el examen previo a la operación, el procedimiento de transferencia y la ventaja competitiva para los compradores potenciales.

Explicación de la licencia

La licencia de un corredor de inversiones regulado esencialmente permite a su propietario negociar en valores, así como mediar en nombre de los clientes. Un profesional que posea esta licencia puede negociar valores por sí mismo, dar consejos de inversión o administrar carteras de clientes.En la mayoría de los países, estas licencias son emitidas por reguladores estrictos como la Autoridad Reguladora del Sector Financiero (FINRA) en los Estados Unidos, la Organización Canadiense para la Regulación de las Inversiones (CIRO) en Canadá o la Comisión de Servicios Financieros (FSC) en Mauricio, cuando se trata de propuestas muy similares. En adelante, el titular de una licencia expedida bajo los auspicios de un órgano rector internacional tendrá derecho a:

• Aceptar órdenes de clientes para transacciones de valores y ejecutar estas órdenes como intermediario.
• Negociación de valores como principal con fines de reventa a la población.
• Actuar de forma independiente o conjuntamente con otra empresa al proporcionar asesoramiento en materia de inversión.
• Gestionar las carteras de clientes, excepto en los casos de suscripción.

La licencia está en consonancia con los acuerdos internacionales que exigen requisitos muy estrictos de capital, presentación de informes y cumplimiento por parte de los licenciatarios. Otras licencias pueden llevar años de preparación y revisión regulatoria por parte de varias agencias, y por lo tanto pueden ser simplemente rechazadas por razones técnicas. Aquí la licencia es pre-aprobado y pre-aprobado para el comprador potencial para ahorrar decenas de miles de horas de trabajo. El organismo regulador y supervisor garantiza que las transacciones transparentes y la protección de los inversores estén al más alto nivel. Se trata de un aspecto importante que debe tenerse en cuenta en el marco reglamentario estricto actual para los mercados financieros.

Estructura corporativa y de licencias

La empresa asociada a esta licencia es un recién llegado al mundo del comercio, registrada en agosto de 2022, y mantiene una reputación impecable en su gestión. Directores locales número dos, estas personas han sido examinadas y consideradas adecuadas por la autoridad reguladora para garantizar el cumplimiento de las normas de gestión.

Es un intermediario de inversión con todas las funciones menos la suscripción, lo que simplifica el volumen de transacciones al tiempo que proporciona un amplio acceso al mercado. Se alentará al MC a que proporcione los servicios de MC necesarios para administrar y mantener el apoyo en materia de cumplimiento, a fin de que las transacciones puedan llevarse a cabo sin problemas tras la adquisición. La estructura corporativa abarca lo siguiente, a satisfacción de los reguladores:

• Entidad jurídica registrada localmente.
• Cumplimiento con el lavado de dinero y KYC.
• Presentación periódica de informes financieros y reglamentarios al órgano supervisor.

Dadas las complejidades legales, esta es otra opción de organización para un comprador que está más interesado en invertir su tiempo en desarrollar, comercializar y vender su producto. Una organización con un pasado impuro está equipado con un marco de cumplimiento. Por lo tanto, los inversores consideran que es una solución ya hecha.

Preparación bancaria y financiera

Para la empresa de inversión, en lo que se refiere a la infraestructura financiera, todo estaba orientado hacia un inicio rápido de cualquier acción. Por lo tanto, hizo arreglos para que los comerciantes de valores compensaran las transacciones para que pudieran ejecutar y liquidar rápidamente las transacciones, tanto en el sitio como fuera de él. Por lo tanto, una declaración de no venta implica que no se ha realizado ninguna venta de valores sin una licencia adecuada en su territorio y debe tener una posición intacta.

El instrumento financiero incluye:

• Cuenta bancaria dedicada a la transacción y los fondos del cliente, confirmando así la segregación.
• Acceso al Registro Central (CRD) para cualquier jurisdicción que cumpla con la FINRA, o sus equivalentes para informar sobre transacciones.
• Controles económicos previamente probados para garantizar el cumplimiento de los requisitos de adecuación del capital y las normas de liquidez.

La preparación en efectivo de la organización se ve respaldada por el cumplimiento de los requisitos jurisdiccionales para las reservas de capital inicial y actual, lo que garantiza que pueda resistir las fluctuaciones del mercado manteniendo al mismo tiempo la confianza de los inversores. Los compradores se benefician de heredar una estructura financieramente sólida, evitando los costos y retrasos asociados con el establecimiento de relaciones bancarias y de compensación desde cero.

Ajustes técnicos y de funcionamiento

Las instituciones prácticas se activarán una vez finalizada la transferencia. La infraestructura técnica es sólida y está diseñada para facilitar el comercio de valores y la gestión de clientes con arreglo a:

• Reglas de protección de datos seguras, basadas en la nube y relevantes para la ejecución de transacciones y la gestión de carteras.
• Hay integración con los sistemas estándar de la industria para datos de mercado en tiempo real y informes comerciales.
• Se han implementado ciertos procedimientos para la conexión con el cliente, las comprobaciones de KYC/AML y la supervisión continua del cumplimiento.

Este acuerdo significaría que la sociedad de gestión tendría que proporcionar todos estos servicios administrativos, documentos reglamentarios, formación en auditoría, informes a los clientes para que el comprador pudiera centrarse en las capacidades estratégicas en lugar de actividades administrativas. Los sistemas técnicos de la organización son suficientemente escalables para permitirle expandirse a nuevos mercados o crear nuevas ofertas de productos que no requieran una inversión significativa.

Dadas las sutilezas, no hay deudas o acciones pendientes que impidan a las organizaciones de cualquier tipo de reguladores. Esto deja un fondo desordenado para el comprador. El mecanismo de transacción está diseñado para cumplir los requisitos establecidos por las autoridades reguladoras mundiales, a fin de que pueda competir en los mercados internacionales y apoyar las transacciones transfronterizas.

Proceso de transferencia de propiedad

Dado que la transferencia de la propiedad de esta licencia a un corredor de inversiones está diseñada para un proceso fluido con énfasis en la menor interferencia posible en los planes operativos del comprador, el proceso debe consistir en:

• Diligencia debida: El comprador investiga la situación reglamentaria de la organización, sus registros financieros, sistemas operativos, etc., cuestiones sobre las cuales los vendedores proporcionan total transparencia.
• Acuerdo y pago: Se concluye un contrato de venta en el que se establecen las condiciones de la venta, incluida, entre otras cosas, la transferencia de acciones y honorarios. La cuota de inscripción no reembolsable puede aplicarse en el caso de una solicitud de registro adicional (por ejemplo, US$30.000 para un corredor de inversiones bajo CIRO).
• Notificación a los reguladores: El comprador notifica al regulador de un cambio en la propiedad mediante el envío de formularios obligatorios, como el formulario BD o equivalente, junto con detalles actualizados del director y los oficiales de cumplimiento.
• Cambio de director: El comprador puede cambiar a sus directores preferidos, sujeto a la aprobación de la autoridad reguladora, mediante una evaluación de conformidad y una evaluación adecuada.
• Gestión de la transición: La sociedad gestora gestiona el proceso de cambio y ofrece una formación y asistencia adecuadas al personal de la parte compradora, garantizando así la continuidad.

El accionista saliente puede prestar cierta asistencia transitoria en las condiciones acordadas para garantizar una transición sin tropiezos. Toda la transacción está configurada para cumplir con todas las bases regulatorias, garantizando así la minimización de los retrasos y la inclusión del comprador en el trabajo.

Conclusión

La venta de la licencia de un corredor de inversiones regulado es una oportunidad rara para que los inversores globales obtengan una empresa totalmente conforme, operativa y lista para entrar en el mercado inmediatamente.Gracias a una estructura corporativa sólida, sistemas financieros y técnicos bien establecidos y un procedimiento rápido de transferencia de propiedad, la adquisición de empresas evita los obstáculos habituales a largo plazo para crear nuevas actividades con licencia. Las ventajas estratégicas del acceso inmediato sobre el terreno, la eficacia en función de los costos, la escalabilidad, la fiabilidad y la flexibilidad están bien adaptadas para aprovechar la mayor demanda de servicios de valores. Para un inversor que busca establecer o expandir una presencia en áreas económicas globales, esta licencia servirá como una solución lista para implementar para el logro rápido y mejor de sus ambiciones.