Компания, которая намеревается предоставлять услуги форекс брокера клиентам в регулируемых юрисдикциях, должна иметь соответствующую лицензию, Сейшелы являются отличной юрисдикцией для этого. Эта лицензия нужна как компаниям предоставляющих услуги форекс брокеров, так и инвестиционным фондам.
Причины для выбора оффшорной юрисдикции
Регуляторами предусматриваются обязательные лицензионные требования к компаниям, предоставляющим финансовые услуги, как в офшорных, так и в обычных юрисдикциях, однако, как правило, получение офшорной лицензии легче и дешевле, особенно это заметно, в отношении требований к минимальному оплаченному капиталу. Ниже, приведены основные лицензионные требования Сейшельского Управления Финансовых Услуг (FSA):
FSA выдает заявителю лицензию, при условии, что заявитель:
(i) является местной компанией или компанией, инкорпорированной в соответствии с законодательством признанной юрисдикции;
(j) Имеет (по меньшей мере) двух директоров, требования к резиденству директоров не предъявляются;
(z) Имеет (по меньшей мере) двух акционеров, акционеры могут быть как физическими, так и юридическими лицами.
(к) Имеет в штате лицензированного Представителя Дилера и AML офицера (директор может выполнять эту функцию)
(l) Имеет минимальный оплачиваемый уставной капитал в размере 50,000 USD;
(м) Акционеры и директора являются лицами обладающими подходящей квалификацией и репутацией (fit and proper test).
(n) Предусматривает отдельный счет для хранения средств клиентов;
(о) Имеет местный офис;
(р) Имеет профессиональное страховое покрытие
Преимущества лицензии форекс брокера на Сейшелах
- Правомочности обладателя лицензии: Право участвовать в торговле ценными бумагами, такими как акции опционы, облигации и другие, а также управлять инвестиционным портфелем от имени клиента.
- Офшорный налоговый режим
- Сейшелы являются одной из самых популярных юрисдикций для ведения деятельности форекс брокера; здесь уже существует вся необходимая инфраструктура для быстрого создания бизнеса.Сейшелы являются одной из самых лучших юрисдикций для открытия компании и получения брокерской лицензии, доступной за разумные средства, с относительно, небольшими требованиями к минимальному оплаченному капиталу. Быстрые сроки также можно отнести к преимуществам этой юрисдикции:
- Создание компании — 1 неделя;
- Подготовка всех необходимых документов для подачи заявки на получение лицензии — приблизительно 1 месяц, с учетом конкретных потребностей клиентов и сложности проекта;
- Рассмотрение заявки в FSA – 1 месяц, этот период может быть продлен до 3-х месяцев, на усмотрение FSA.
Процедура подачи заявления на получение лицензии
Процедура подачи заявления на получение Форекс-лицензии состоит из четырех этапов.
- Сбор данных.
Это первый этап, на котором происходит всеобъемлющая KYC процедура: проверка документов, удостоверяющих личность, адреса проживания, источника средств и проверка наличия у клиента необходимого образования; квалификация и опыта для занятия этим бизнесом.
- Подготовка заявления.
На данном этапе заполняются бланки для подачи заявление и собираются все необходимые документы; этот этап так же включает составление Устава и Меморандума компании.
- Подача заявления
После того как все документы были собраны, мы направим заявление в FSA. На данном этапе будут уплачены все государственные сборы.
- Дополнительная поддержка.
Наши специалисты будут поддерживать связь с регулятором и контролировать процедуру рассмотрения заявления.
Документы
В соответствии с положениями местного законодательства, бенефициары, акционеры, директора и другие ключевые функционеры компании, должны предоставить следующие документы, выданные в срок не превышающий три месяца до подачи даты подачи:
- справка, подтверждающая отсутствие судимости;
- заявление об отсутствии статуса банкрота;
- копия паспорта, заверенная нотариусом;
- копия письма, заверенная нотариусом, или оригинал рекомендательного письма от банка;
- копия, заверенная нотариусом, или оригинальный экземпляр квитанций об оплате счетов за коммунальные услуги;
- резюме, содержащее описание опыта работы в брокерской деятельности Форекс, с подтверждением квалификаций, которые необходимы для выдачи лицензии;
- информация о рынке, в пределах которого будет оперировать компания, и о целевой аудитории.
Все документы должны быть получены за не более чем 3 месяца до их подачи, заверены и, если это потребуется, переведены на английский язык и скреплены апостилем.
Eternity Law International предоставит вам консультации по вопросам получения брокерской лицензии в подходящей юрисдикции. Если вам нужна консультация по получению брокерской лицензии, позвоните нам или напишите, используя форму CRM. Наши специалисты ответят вам онлайн.