Как привести в исполнение решение международного арбитража в США?

Добиться благоприятного исхода в трансграничном деловом споре может быть большим достижением. Однако когда проигравшая сторона отказывается выполнять решение, возникает проблема превращения этого успеха в реальное взыскание — особенно если другая сторона владеет ценной собственностью в США. Ниже приводится описание того, как начать и завершить процесс признания и взыскания в американских судах.

Подача ходатайства

Начните с подачи официального запроса или ходатайства в федеральный суд. Это юридическая процедура, в соответствии с которой решение, принятое за рубежом, признается на территории США. После признания это решение автоматически приобретает статус любого местного гражданского решения, позволяя выигравшей стороне начать процедуру возмещения ущерба с помощью стандартных юридических инструментов, обычно доступных для взыскания.

Петиция должна содержать:

• Надлежащим образом заверенную копию решения;
• Оригинал договора или положения, на котором основывалось решение;
• Перевод документов на английский, если они на другом языке.

Этот документ обычно подается в самом начале упрощенного судебного процесса, который проходит в основном в письменной форме. Обычно такие дела не предполагают серьезных устных споров или длительных слушаний доказательств до вынесения решения. 

Установление юрисдикции и надлежащее вручение документов

Следующий шаг — убедиться, что у суда есть юридические полномочия для рассмотрения дела. Это означает, что необходимо определить подходящее географическое место — часто там, где у противоположной стороны есть собственность или деловые связи, — и доказать, что стороны имеют достаточные связи с этим местом.

После подачи ходатайства истец должен надлежащим образом уведомить другую сторону. Этот шаг, называемый вручением, должен соответствовать федеральным правилам, регулирующим порядок доставки юридических документов. Как правило, суды требуют доказательства того, что второй стороне была предоставлена справедливая возможность ответить на запрос.

Американские суды не станут рассматривать дело, если не убедятся, что соблюдены как территориальные, так и юридические условия.

Роль суда

Федеральный суд не будет рассматривать обстоятельства дела. Вместо этого его основная задача — решить, соответствует ли иностранное решение правовым критериям признания, установленным соответствующими международными нормативными актами. Как правило, суды склоняются к тому, чтобы приводить в исполнение решения иностранных судовых органов, вынесенные на законных основаниях. Если документы в порядке и было направлено надлежащее уведомление, за исключением некоторых особых исключений, американские суды, как правило, обязаны признать решение.

Основания для отказа 

Несмотря на то, что большинство судов придерживается позиции «за», существует ограниченное количество причин, по которым судья может отказать в признании иностранного решения. Эти исключения делятся на несколько категорий:

• Дефекты юрисдикции: Если первоначальная комиссия не имела надлежащих полномочий в отношении спора или участвующих сторон;
• Несправедливость процедуры: Если процесс не соответствовал минимальным стандартам справедливости или прозрачности;
• Проблемы государственной политики: Если решение противоречит основополагающим правовым принципам Соединенных Штатов.

Важно отметить, что суды, как правило, не задаются вопросом о том, был ли первоначальный результат «правильным». Вместо этого они сосредотачиваются на том, как проходил процесс и соответствовал ли он международно признанным нормам.

Исполнение решения суда в США

После официального признания иностранного решения суд выносит внутреннее судебное решение о присуждении денежной суммы. На этом этапе кредитор находится в том же положении, что и сторона, в чью пользу вынесено решение по гражданскому делу.

Это судебное решение может быть использовано для взыскания имущества или денежных средств. В каждом штате действуют свои правила, но в целом кредиторы могут обратить взыскание на широкий спектр имущества. Например, на банковские счета, ценные бумаги и долги других лиц перед проигравшей стороной.

Обычно исполнение решения приостанавливается на 30 дней, в течение которых вторая сторона может подать апелляцию. В этом случае кредитор может попросить приостановить процесс взыскания, предоставив финансовую гарантию или получив специальное разрешение суда.

Кроме того, выигравшая сторона может инициировать информационные запросы, чтобы обнаружить активы. Эти требования не ограничиваются проигравшей стороной и могут быть направлены на третьих лиц, таких как банки или деловые партнеры.

Важные соображения

Необходимо учитывать несколько важных факторов. Главным из них является срок. Как правило, в США существует трехлетний срок давности для подачи ходатайства о признании иностранного судебного решения. Однако некоторые суды нашли способы обойти эту проблему. Решение в пользу иностранного государства будет исполнено и преобразовано в местное судебное решение с более длительным сроком давности. Оно затем может быть внесено в США в соответствии с системой решений иностранных судов — эффективный способ увеличения срока для подачи иска.

Еще одним ключевым фактором является получение инструментов для раскрытия информации. Как только такое решение вступает в силу в Соединенных Штатах, федеральные законы и законы штатов предусматривают весьма активные и энергичные средства, с помощью которых кредитор по решению суда может воспользоваться возможностями для выяснения того, каким имуществом обладает должник по решению суда. К ним относятся запросы документов, письменные вопросы и даже показания — официальные интервью, проводимые под присягой.

Такие инструменты могут быть направлены не только против должника по судебному решению, но и против третьих лиц, например, банков или деловых партнеров, которые могут обладать важной информацией о местонахождении имущества.

Также необходимо тщательно продумать стратегию в отношении юрисдикции. Половина ключевых моментов для быстрого или успешного процесса заключается в выборе правильного суда. Если у проигравшей стороны есть имущество в нескольких местах, истец может подумать о подаче исков в нескольких округах. В противном случае подача иска в юрисдикцию с наиболее благоприятными процедурами или с большим опытом работы с трансграничными делами повысит шансы на эффективное взыскание.

Наконец, всегда существует вероятность подачи апелляции. Эта проблема означает дальнейшее затягивание процесса признания иностранного результата судом. В зависимости от сложности вопросов и загруженности апелляционного суда, возможно, что апелляция может затянуть дело на год или более. Хотя апелляции в таких делах встречаются относительно редко, это еще один потенциальный подводный камень, о котором следует предупредить стороны.