IFD и IFR представили новую систему, предназначенную для классификации инвестиционных компаний на Кипре. Эта система основана на деятельности таких компаний, их размере, системном значении в общей структуре и групповых партнерских отношениях. Следовательно, требования к достаточности их капитала CIF будут основаны на классе. Здесь выделяются следующие четыре категории.
Систематизация инвестиционных компаний на Кипре
Класс 1А инвестиционных компаний на Кипре.
Инвестиционная компания класса 1А на Кипре считается системно значимой компанией и будет проводить операции по запросу на получение разрешения в качестве кредитной организации. Компания имеет соответствующие полномочия для оказания следующих инвестиционных услуг:
- Рабочие операции с публичным счетом.
- Андеррайтинг финансовых инструментов и размещение таких инструментов с твердыми обязательствами.
Компания этой категории выполняет следующие роли.
- Страховая компания.
- Организация коллективного инвестирования.
- Дилерская компания по квотам на выбросы и товарам.
Фирма соответствует всем нижеперечисленным параметрам:
- Активы компании равны или превышают 30 миллиардов евро, или
- Активы компании составляют менее 30 миллиардов евро, при этом компания является частью группы, которая владеет консолидированными активами всех компаний этой группы. По отдельности эти компании имеют общие активы не менее 30 миллиардов евро и являются поставщиками вышеуказанных услуг, стоимость которых превышает 30 миллиардов евро, или
- Активы, принадлежащие компании, составляют менее 30 миллиардов евро, при этом компания является частью группы, которая владеет консолидированными активами всех предприятий в этой группе, и эти компании являются поставщиками вышеуказанных услуг, и эти услуги равны или более 30 миллиардов евро.
Класс 1Б.
Инвестиционная организация, принадлежащая к этой категории, останется инвестиционной компанией Кипра. Эта компания имеет право предлагать следующие инвестиционные услуги:
- Рабочие операции с публичным аккаунтом.
- Андеррайтинг финансовых инструментов и размещение таких инструментов с твердыми обязательствами.
Компания этой категории выполняет следующие роли:
- Страховая компания.
- Организация коллективного инвестирования.
- Дилерская компания по квотам на выбросы и товарам.
Фирма соответствует всем нижеперечисленным параметрам:
- Активы компании равны или превышают 15 миллиардов евро, или
- Активы компании составляют менее 15 миллиардов евро, при этом компания является частью группы, которая владеет консолидированными активами всех компаний этой группы. По отдельности эти компании имеют общие активы не менее 15 миллиардов евро и являются поставщиками вышеуказанных услуг, и эти услуги равны или превышают 15 миллиардов евро.
2 класс.
Кипрские инвестиционные фирмы категории 2 класса не соответствуют требованиям для фирм класса 1 или 3. Большинство организаций, которые обычно классифицируются по этой категории, так называемые:
- «STP CIF», где хранятся средства клиентов;
- «Market Maker CIF», не отвечающий критериям Класса 1.
3 класс.
Инвестиционные компании в этой категории обычно называют «CIF Portfolio Management или инвестиционный консультант». Они не хранят средства клиентов. Такая фирма квалифицируется как небольшая инвестиционная организация, если она соответствует каждому из следующих критериев:
- Компания не соблюдает хранение денег клиентов; осуществляет операции по защите или управлению активами; рыночные риски, связанные с клиринговыми гарантиями или позициями; так далее,
- Активы под управлением компании составляют менее 1,2 млрд евро,
- Заказы, полученные от клиентов и обрабатываемые компанией, составляют менее 100 миллионов евро в день, что относится к операциям с наличными деньгами. Для деривативов эта сумма равна 1 млрд евро в день.
- Общая сумма валового дохода за годовой период, полученного от деятельности инвестиционной фирмы и предоставления инвестиционных услуг, составляет менее 30 миллионов евро.
- Забалансовая и балансовая стоимость инвестиционной компании составляет менее 100 миллионов евро.
Если у вас есть какие-либо вопросы относительно классификации инвестиционных компаний Кипра, пожалуйста, свяжитесь с нашей командой.
Детали: a.shevchuk@eternitylaw.com
Telegram: @anastasiiaeternitylaw
Присоединяйтесь к нашему телеграм-каналу. На нем мы ежедневно публикуем новые предложения, которые обязательно вас заинтересуют.
Свяжитесь с нами для более подробной информации.