В кипрской юрисдикции очень популярными финансовыми механизмами для инвесторов являются финансовые фирмы. В этой юрисдикции финансовое учреждение, основной деятельностью которого является хранение, управление и инвестирование ценных бумаг (сокращенно CIF), подпадает под обязательный надзор, осуществляемый правительственным органом управления, Кипрской Комиссией по ценным бумагам и биржам. Надзор подлежит исполнению в соответствии с условиями, предусмотренными Законом 87 (I) / 2017, касающимися предоставления услуг в рамках инвестирования и функционирования финансового рынка. Этот законопроект, утвержденный на национальном уровне, представляет собой кипрское толкование директивы 2014/65 / EU о рынках финансовых инструментов. Процедура лицензирование кипрских инвестиционных фирм не является сложной. Получив разрешение, фирма имеет право предоставлять свои услуги через филиалы в государствах ЕЭЗ и ЕС через паспортную систему ЕС.
Разрешения, предоставленные лицензией CIF
- Прием и выполнение платежных поручений по финансовым инструментам;
- Выполнение поручений от имени клиентов;
- Управление активами;
- Консультационные услуги;
- Работа с собственными счетами;
- Андеррайтинг финансовых инструментов и / или финансовых инструментов;
- Управление саморегулируемыми валютными торговыми площадками.
Обязательства по лицензированию кипрской инвестиционной фирмы
Для того чтобы регулирующий орган выдал разрешение на оказание услуг, необходимо пройти подать заявку на получение лицензии и выполнить ряд условий, наиболее важные из которых упомянуты ниже.
Минимальные обязательства по капиталу зависят от типа предоставляемых предложений:
1. Для инвестиционной фирмы, осуществляющей полный объем услуг, упомянутых выше, минимальный капитал составляет 730 000 евро.
- Для ограниченной деятельности минимальное значение капитала составляет 730 000 евро.
- Для получения ограниченной лицензии CIF (право на выполнение каких-либо услуг, кроме андеррайтинга и операций с собственными счетами, минимальный капитал составляет 125 000 евро.
- Для фирм, услуги которых не входят в сферу деятельности (услуги включают обработку поручений, управление портфелем и консультационные услуги), минимальный капитал составляет 50 000 евро.
Соискатель лицензии должен выполнить нормативные обязательства и подать надлежащим образом подготовленные документы и детали для заполнения заявки. Обязательной является разработка документов, которые должны быть включены в пакет заявки, включая бизнес-план, политики и процедуры, политику борьбы с отмыванием денег и т. д. Местные директора должны быть назначены; они должны иметь достаточно знаний и опыта для ведения бизнеса в финансовом секторе. Для внесения уплаченного капиталу необходимо открыть счет в банке Кипра.
После рассмотрения запроса Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам одобряет лицензирование кипрской инвестиционной фирмы, разрешая оказание услуг. Как правило, процедура от обращения до окончательного утверждения регулирующим органом занимает ориентировочно 3-4 месяца.
Пожалуйста, свяжитесь с нами для получения дополнительной информации.
Также вы можете посмотреть новые предложения в категориях «Криптовалюта и лицензирование криптовалютной деятельности», «Готовые компании», «Банки на продажу» и «Лицензии на продажу».