Eternity Law International — Новости — Услуги комплаенс-офицера

Услуги комплаенс-офицера

Опубликовано:
5 октября, 2023

В сложном и постоянно меняющемся мире современных финансов, где инновации регулярно сталкиваются с противоправной деятельностью, есть группа хранителей финансового порядка. Эти часто недооцененные эксперты, называемые MLRO (Money Laundering Reporting Officers), играют важнейшую, хотя часто и незаметную роль в финтех-инициативах и криптовалютном бизнесе. Их работа — очень важна, как ведь на них возложена обязанность ориентироваться в сложном сфере противодействия финансированию терроризма (CFT) и отмыванию денег (AML). Методично выстраивая систему нормативно-правового соответствия, MLRO выступают в роли бдительных стражей, защищающих финансовый сектор от угрозы отмывания денег и финансирования терроризма.

Бдительный страж: Специалист по ПОД/ФТ и комплаенс

Роль MLRO выходит за рамки простого соблюдения нормативных требований. Она перерастает в проактивную роль надзора. Не ограничиваясь скрупулезным выполнением требований законодательства в области ПОД/ФТ, MLRO превращаются в финансовых детективов, вникающих в паутину финансовых операций с целью выявления малейших признаков неправомерных действий. Их деятельность является стеной, защищающей финансовые организации от пагубных последствий незаконной деятельности клиентов, которые могут нанести серьезные финансовые потери и неизгладимые репутационные последствия. По сути, MLRO, которые также называются AML Officers, занимают особую позицию в финансовом секторе и блокчейн-индустрии.

Императив MLRO

Необходимость MLRO  приобретает статус императива в финансовом механизме. Финансовые стартапы и криптовалютные компании находятся в зоне риска, когда каждая ошибка способна разлететься по всему миру, оставив после себя подмоченную репутацию и финансовые проблемы. Для того чтобы ориентироваться в этой сложной системе, грамотные эксперты-аналитики являются не обязательным условием безопасного функционирования системы. Во многих случаях проверка  специалистами по ПОД/ФТ является обязательным условием для получения желанных криптолицензий в сфере финансовых и платежных услуг.

MLRO в криптовалютной сфере

В горниле криптовалютной сферы на комплаенс-офицеров ложится ответственность не только за соблюдение нормативных актов, регулирующих криптобизнес, но и за расшифровку тонкостей операций с виртуальными активами, которые в настоящее время вплетены в современную экономическую систему. Регуляторы по всему миру устремили свой взгляд на эту развивающуюся сферу, что повышает значимость MLRO в криптовалютном секторе. Для эффективного выполнения своих обязанностей MLRO в криптовалютных компаниях должны обладать глубокими знаниями о криптовалютах, токенах и виртуальных активах. Они должны владеть инструментами, позволяющими отслеживать и анализировать массивы данных, прописанных в сети блокчейн.

MLRO в финтех: Хранители финансового порядка

В системе финтеха, включающей банки, учреждения электронных денег (УЭД), поставщиков платежных услуг (ППУ), краудфандинговые платформы, фонды и т.д., сотрудники по ПОД/ФТ стоят на страже финансового порядка. На них возложена обязанность наблюдения за платежными операциями и финансовыми сделками, они выявляют аномалии и тщательно проверяют транзакции, неся ответственность за защиту своих учреждений от постоянно меняющихся угроз, связанных с отмыванием денег.

Обязанности MLRO

Портфель обязанностей, возлагаемых на MLRO очень разнообразен. MLRO являются разработчиками политик и процедур, внедряемых в систему защиты от отмывания денег и финансирования терроризма. Они бдительно следят за операциями с виртуальными активами и криптовалютами, с непоколебимой решимостью и пунктуальностью предоставляя отчетность в регулирующие органы, , обеспечивая тщательное соблюдение требований законодательства в области ПОД/ФТ.

В поисках идеального специалиста MLRO

Поиск зависит от нескольких важнейших критериев, среди которых образовательный и практический опыт кандидата в области права и финансов, его опыт работы в сфере ПОД, глубокое знание законодательства, нормативных актов и международных стандартов ПОД/ФТ, а также неизменно безупречная профессиональная репутация.

В случае необходимости оттачивания навыков кандидаты могут пройти профессиональное обучение, ориентированное на специалистов по ПОД/ФТ. Кроме того, постоянная юридическая и консалтинговая поддержка создает защитную оболочку для криптопроектов и финансовых предприятий, обеспечивая надежную основу для борьбы с постоянно меняющимися признаками финансовых злоупотреблений. В мире современных финансов MLRO и Compliance Officers служат стражами, укрепляя фундамент финансовой честности с особой бдительностью.

Размышления об MLRO и Compliance Officers

Положение, занимаемое MLRO и Compliance Officers, выходит за рамки простого трудоустройства, оно является императивом в современной финансовой сфере. Их строгий контроль и твердая приверженность делу сохранения финансовой честности являются стержнем для поддержания доверия к финансовым институтам. В эпоху динамичного развития криптовалют и финтех-инноваций бдительность этих специалистов приобретает первостепенное значение. Именно они являются теми, кто неустанно работают в тени, укрепляя финансовые системы и делая их неуязвимыми для недобросовестных действий.

Наша компания специализируется на поиске и подборе идеального MLRO для финансового учреждения или криптовалютного проекта. Благодаря нашему опыту и связям мы можем помочь вам найти эксперта, который необходим вашей организации для того, чтобы ориентироваться в сложной системе борьбы с отмыванием денег и соблюдения нормативных требований, обеспечивая максимальную финансовую  безопасность.

Роль специалиста по комплаенсу:

Специалисты по комплаенсу выполняют важнейшую роль в финансовом мире. Они неустанно защищают финансовую систему.. В условиях развивающихся финтех- и криптовалют они являются теми, кто защищает криптокомпании от финансовых махинаций.

Основные функции комплаенса:

Специалисты по комплаенсу выполняют важные функции: разработка и обеспечение соблюдения политик, точное управление рисками, постоянное обучение сотрудников, бдительный мониторинг, предоставление исчерпывающей отчетности и проведение тщательных расследований.

Повседневные задачи:

Специалисты по контролю за соблюдением нормативно-правовых актов решают разнообразные задачи: анализ политик, обучение сотрудников, постоянный мониторинг, проведение внутренних аудитов, подготовка отчетов о соблюдении нормативно-правовых актов, расследование нарушений, отслеживание нормативно-правовых актов и формирование культуры соблюдения нормативно-правовых актов.

Результаты:

Специалисты по соблюдению нормативно-правовых требований предоставляют важнейшие компоненты: обновленные политики, обучение сотрудников, отчеты о мониторинге, результаты аудита, расследования нарушений, нормативные отчеты, оценки рисков и коммуникационные записи. Каждый из них обеспечивает прочность соблюдения требований.

Вам может быть интересно

Ликвидация компании в Джерси

Процесс ликвидации компании — это важный этап для партнеров, которые хотят прекратить деятельность фирмы навсегда. Независимо от причины ликвидации, будь то банкротство, реорганизация или намеренное закрытие компании, важно понимать законодательные и процедурные этапы ликвидации в Джерси. В этой публикации рассматриваются основные стадии, законодательные требования и важные аспекты ликвидации компании в Джерси, включая ликвидацию общества с...

Защита от политических преследований в США

Политическое преследование является серьезной проблемой, которая может затронуть людей по всему миру. Правительственные органы определенного государства преследуют людей, выражающих свое мнение или убеждения, которые противоречат ценностям родной страны. Иногда эти лица могут прибегать к действиям, которые так или иначе угрожают государству. Они могут столкнуться с несправедливой судовой процедурой, тюремным заключением или даже жестоким обращением. Именно...

Регулирование криптовалют на Сейшельских островах

Правовой режим, в рамках которого осуществляется регулирование криптовалют на Сейшельских островах, устанавливает достаточно лояльные условия для ICO проектов. Здесь цифровые активы не являются валютой и не считаются платежным инструментом, который предлагается финансовыми компаниями. Но при этом, криптовалюты становятся все более широко используемыми внутри юрисдикции. Принимая во внимание популярность транзакций с цифровыми активами, комитет по борьбе...

PAS 99: Интегрированная система менеджмента

Интегрированная система менеджмента является неотъемлемой частью современной коммерческой сферы. Внедрение системы менеджмента дает возможность четко организовать администрирование вашей фирмы, все этапы производства и гарантирует получение большей выгоды от коммерческой деятельности без лишних операционных затрат. ИСМ базируется на трех основных нормативных документах: PAS 99, ND № 006.00-134 и ГОСТ Р 53893-2010. Основным документом является PAS 99,...

Помощь адвоката в суде

Помощь адвоката в суде Помощь адвоката в суде. Любая предпринимательская деятельность нацелена на получение прибыли. Но нередко размеры прибыли напрямую зависят от того, насколько грамотно и эффективно построена правовая позиция в судах. Согласно действующему процессуальному законодательству, подсудность того или иного спора определяется отраслью права, его субъектами, территорией, на которой возникли отношения. Поэтому субъекты предпринимательской деятельности...

Кипрская инвестиционная фирма - регулирование на Кипре

Правовые механизмы предоставления инвестиционных услуг в Кипре были созданы законом об инвестиционных услугах 87 (I)/2017. В результате деривативы, использующие криптовалюты в качестве базового актива, теперь признаются финансовыми продуктами и подпадают под действие закона. Такая поправка произошла после того, как Европейское управление по ценным бумагам и рынкам (ESMA) признало криптовалюту финансовым продуктом в рамках MiFID II...

Похожие сообщения

Корпоративные услуги в Великобритании

С наступлением ковидных ограничений многим казалось, что большинство бизнеса и мировая экономика будут полностью разрушены. Да, данная пандемия существенно сказалась на многих корпорациях. Однако U.K. Корпоративные услуги продолжают развиваться семимильными шагами. Великобритания считается довольно перспективным и развитым рынком. В отличии от других стран, здесь весьма благоприятный экономический климат и стабильная политическая ситуация. Для тех, кто...

Корпоративные услуги в Литве

Литва — это постоянно развивающееся государство, стремящееся к тому, чтобы стать центром стартапов в государствах Балтии, в особенности, тех, которые намерены работать в ИТ-сфере. У этой страны отличное географическое положение. Рассматривая Литву как перспективную юрисдикцию для развития своего дела, можно заметить массу преимуществ. Корпоративные услуги в Литве необходимы предпринимателям, которые стремятся к быстрому и эффективному...

Корпоративные услуги в Польше

В Польше корпоративные услуги процветают уже много лет. С тех пор, как страна вступила в Евросоюз, началось активное экономическое развитие государства. С годами многие иностранцы стали инвестировать в недвижимость Польши. Чуть позже стали появляться неплохие инвестиции в со стороны бизнес сообщества. Фактически уровень жизни в Польше сопоставим со средними заработками жителей западноевропейских государств. По этой...

Порядок AML соответствия в Канаде: регулирование деятельности поставщиков платежных услуг

Поставщики платежных услуг (PSP) в Канаде должны внедрить основанную на оценке риска программу AML/CFT в соответствии с Законом о противодействии отмыванию денежных средств. В противном случае компания столкнется с нормативными порицаниями в виде штрафов и прочего. Ниже, мы рассмотрим, как компании, оказывающие денежные услуги (MSB), и PSP подпадают под действие правил AML и в чем...

ICO услуги

Наша компания имеет значительный опыт профессионального юридического сопровождения проектов на базе блокчейн-технологий и ICO. За время существования компании наши специалисты оказали юридические услуги более чем 40 компаниям, деятельность которых связана с проектами ICO, майнингом и обменом валюты. Кроме того, мы помогли создать стабильные с юридической точки зрения структуры компаний, занимающихся разработками в области блокчейн. У...

Соответствие GDPR

Соответствие GDPR: правила экспорта персональных данных из Европейского Союза Соответствие GDPR — актуальный вопрос, так как за последние годы при попадании на любой интернет-ресурс активные пользователи всемирной паутины отметили изменение в политике конфиденциальности, а также обновление этой системы. Произошло также изменение вида запроса на сохранение cookie (куки) – временных файлов и возможности пользование персональными данными....

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Банки на продажу

Приобретение готовых банковских структур для запуска или расширения своего бизнеса.

Продажа готовых компаний

Компании с банковским счетом по всему миру

Готовые лицензии для продажи

Форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Открытие банковского счета

Откройте банковские счета в более чем 120 банках по всему миру

Лицензирование

Лицензии форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Регистрация оффшорной компании

Консультации экспертов по приобретению оффшорной компании
Заполните форму: