Лицензирование кипрских инвестиционных фирм (CIF)

Лицензирование кипрских инвестиционных фирм (CIF)

В кипрской юрисдикции очень популярными финансовыми механизмами для инвесторов являются финансовые фирмы. В этой юрисдикции финансовое учреждение, основной деятельностью которого является хранение, управление и инвестирование ценных бумаг (сокращенно CIF), подпадает под обязательный надзор, осуществляемый правительственным органом управления, Кипрской Комиссией по ценным бумагам и биржам. Надзор подлежит исполнению в соответствии с условиями, предусмотренными Законом 87 (I) / 2017, касающимися предоставления услуг в рамках инвестирования и функционирования финансового рынка. Этот законопроект, утвержденный на национальном уровне, представляет собой кипрское толкование директивы 2014/65 / EU о рынках финансовых инструментов. Процедура лицензирование кипрских инвестиционных фирм не является сложной. Получив разрешение, фирма имеет право предоставлять свои услуги через филиалы в государствах ЕЭЗ и ЕС через паспортную систему ЕС.

Разрешения, предоставленные лицензией CIF

  • Прием и выполнение платежных поручений по финансовым инструментам;
  • Выполнение поручений от имени клиентов;
  • Управление активами;
  • Консультационные услуги;
  • Работа с собственными счетами;
  • Андеррайтинг финансовых инструментов и / или финансовых инструментов;
  • Управление саморегулируемыми валютными торговыми площадками.

Обязательства по лицензированию кипрской инвестиционной фирмы

Для того чтобы регулирующий орган выдал разрешение на оказание услуг, необходимо пройти подать заявку на получение лицензии и выполнить ряд условий, наиболее важные из которых упомянуты ниже.

Минимальные обязательства по капиталу зависят от типа предоставляемых предложений:
1. Для инвестиционной фирмы, осуществляющей полный объем услуг, упомянутых выше, минимальный капитал составляет 730 000 евро.

  1. Для ограниченной деятельности минимальное значение капитала составляет 730 000 евро.
  2. Для получения ограниченной лицензии CIF (право на выполнение каких-либо услуг, кроме андеррайтинга и операций с собственными счетами, минимальный капитал составляет 125 000 евро.
  3. Для фирм, услуги которых не входят в сферу деятельности (услуги включают обработку поручений, управление портфелем и консультационные услуги), минимальный капитал составляет 50 000 евро.

Соискатель лицензии должен выполнить нормативные обязательства и подать надлежащим образом подготовленные документы и детали для заполнения заявки. Обязательной является разработка документов, которые должны быть включены в пакет заявки, включая бизнес-план, политики и процедуры, политику борьбы с отмыванием денег и т. д. Местные директора должны быть назначены; они должны иметь достаточно знаний и опыта для ведения бизнеса в финансовом секторе.  Для внесения уплаченного капиталу необходимо открыть счет в банке Кипра.

После рассмотрения запроса Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам одобряет лицензирование кипрской инвестиционной фирмы, разрешая оказание услуг. Как правило, процедура от обращения до окончательного утверждения регулирующим органом занимает ориентировочно 3-4 месяца.

Пожалуйста, свяжитесь с нами для получения дополнительной информации.

Также вы можете посмотреть новые предложения в категориях «Криптовалюта и лицензирование криптовалютной деятельности», «Готовые компании», «Банки на продажу» и «Лицензии на продажу».

Метки
Предыдущий пост Следующий пост