Eternity Law International Новости Форекс брокеры и их регуляторы

Форекс брокеры и их регуляторы

Опубликовано:
9 апреля, 2020

Форекс брокеры и их регуляторы

Форекс брокеры и их регуляторы — важный момент во время определения статуса брокера. Очень важно наличие у него специальной лицензии, а также информации о том, кем осуществляется процесс ее регулирования.

В том случае, если брокеры осуществляют свою деятельность без регулирования, они несут потенциальную опасность для денежных средств, вкладываемых со стороны клиентов.

Разновидности регуляторов

Рассматривая регуляторов, которые принадлежат к категории наиболее признанных, стоит обратить внимание на NFA на территории Америки, CySec в Кипре и FSA на территории Соединенного Королевства.

Множество брокеров уверено в том, что помимо соблюдения местных правил, установленных на форекс, есть обязательная необходимость в получении членства в органах правительственного или же профессионального типа.

Сюда стоит отнести рынке, которые регулируются с помощью Директивы MIFID. Она способствует выполнению такого процесса, как процесс регулирования всех услуг финансового типа, которые предоставляются на территории 30 стран, являющихся членами ЕС и ICC.

При этом ICC принадлежит к одной из компаний комиссии, которая работает с фьючерсами и ценными бумагами.

В том случае, если брокер прошел процесс регуляции, то на веб-ресурсе должно быть предоставлено наименование форекс регулятора.

В большинстве случаев поиск этих данных является достаточно сложным, поэтому весьма часто трейдеры обращаются к брокерам.

Перед тем, как осуществлять процесс регистрации совершенно новой организации, которая будет применяться брокером для собственной работы, нужно найти ответы на такие весьма важные вопросы:

  • на какой доход на протяжении года в процессе деятельности стоит рассчитывать;
  • откуда будет идти поступление платежей, и где именно будет располагаться основная клиентская база;
  • есть ли готовность к реализации такого процесса, как финансовый риск.

При этом при получении ответа на последний вопрос можно будет определиться с тем, есть ли надобность в получении полной STP лицензии.

При ее наличии в случае возникновения рисков они все будут перенаправляться на поставщика ликвидности или же банковское учреждение, которое занимается обслуживанием.

Не менее важным нюансом, который также стоит учесть, является величина начального капитала. Это связано с тем, что каждый из регуляторов устанавливает собственные требования и показатели, на что также нужно обязательно смотреть.

Помимо этого стоит получить ответы еще и на такой не менее важный вопрос о том, какой вид бизнеса будет использоваться для реализации деятельности.

Сюда можно отнести Fund Manager или же FX Brokerage. В определенных юрисдикциях подобные лицензии будут считаться разными, а в некоторых – одинаковыми.

В том случае, если же подобная деятельность уже осуществлялась ранее и есть уже готовая база клиентов, то для организации бизнеса можно остановить выбор на менее обременительной и менее дорогой юрисдикции.

Особенности разных юрисдикций

1) Капитал организации 20 млн. долларов, наличие максимально детализированных требований к процессу ведения отчетности и наличие огромных расходов на процесс содержания.

В том случае, если источники платежей находятся на территории Японии или же США, нужно приготовиться к тому, что начальный капитал должен составлять не меньше, чем 20 млн. долларов.

При этом все взносы, которые идут со стороны клиентов, в счет не берутся.

Также стоит приготовиться к тому, что к ведению отчетности будут выдвигаться весьма жесткие требования, месячные и годовые пошлины будут очень высокими, а также каждый месяц без предупреждения регулятор будет попадать под процедуру проверки.

2) Регуляторы, репутация которых отличная, требования к капиталу – высокие, а также умеренная отчетность и растраты, направленные на процесс содержания.

Примерами таких регуляторов могут быть ASIC и MFSA, FCA и CySec. Рассматривая такие юрисдикции, величина капитала должна составлять не меньше, чем 100 тысяч евро. При этом здесь существуют и обязательные к выполнению требования.

Для клиентов розничного типа к категории «скрытых жемчужин» принадлежит лицензия ASIC. Такой вид лицензии имеют только некоторые брокеры.

  • Регуляторы, которые устанавливают минимальные требования к ведению отчетности, умеренные или же низкие расходы и минимальные показатели начального капитала.
  • Юрисдикции нерегулируемого типа, где нет совершенно никаких требований к отчетности, наличию лицензии и начальному капиталу.

Специалисты Eternity Law International предоставят Вам профессиональные услуги по полному юридическому сопровождению, подбору документов и проведем консультацию по данному вопросу.

Вам может быть интересно

Регистрация IT-бизнеса

Регистрация IT-бизнеса. 5 наиболее подходящих стран Регистрация IT-бизнеса и новые технологии — это необязательно Америка и ее Кремниевая долина. В мире существуют другие страны с очень заманчивыми условиями для бизнеса. Основными критериями выбора являются: доступность регистрации; легкость ведения бизнеса; оптимальные условия налогового законодательства; высокий уровень жизни. Рассмотрим наиболее оптимальные юрисдикции, в которых условия наиболее благоприятны,...

Регистрация компании в Эквадоре

Эквадор часто используется иностранными инвесторами для оптимизации налоговой системы. В этой стране ставки для налоговых пошлин достаточно невысокие: НДС составляет 12%, а подоходный сбор максимально равняется 30% — что в Швеции является нижним порогом. Однако Эквадор не является оффшором. Фискальное поле этой юрисдикции максимально благоприятное для зарубежных вкладчиков, хотя и не пользуется широким спросом среди...

Форекс лицензия в Японии

Большая часть компаний Японии, которые предоставляют финансовые услуги, особенно гражданам или резидентам страны, обязаны иметь такое разрешение, как Форекс лицензия в Японии. В противном случае, такая деятельность будет незаконной, за что взимают не маленькие штрафы. Ниже мы подробнее расскажем о видах и способах получения разрешений в данной юрисдикции. Что такое лицензия Форекс в Японии? Финансовая...

Регистрация компании в Макао

В последние годы Макао становится все более актуальным оффшором. Причиной тому служит лояльная налоговая среда, высокий уровень развития финансовой сферы и достаточно хорошая репутация этой юрисдикции в целом. Создание оффшорного предприятия в Макао — Limited liability company by quotas — это отличный пример успешного налогового планирования. Оффшоры этой автономной территории регулируются Гражданским правом, которое совместило...

Игорная лицензия в Эстонии

Игорная лицензия в Эстонии Игорная лицензия в Эстонии. Организация или компания не имеет права начинать деятельность без свидетельства о регистрации, которое выдается соответствующими органами, однако нужно знать особенности получения лицензии онлайн казино в Эстонии. Для открытия казино необходимо получить лицензию на ведение игорного бизнеса. Сегодня многие компании имеют право выдать подобное разрешение. Специалисты помогают оформить...

Гибридные смарт-контракты

Ожидается, что гибридные смарт-контракты полностью изменят мир, перестроив законные и регулирующие механизмы, которые мы сейчас использовать. Смарт-контракты — это самоисполняющиеся приложения, которые состоят из кода и хранятся в системе блокчейн. Эти программы, которые автоматически выполняют запрограммированные функции в ответ на определенные условия, которые выполняются, эффективные при переводе средств и выполнении упрощенных расчетов, однако у них...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Киев

ул. Бассейная, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.

Эдинбург

площадь Лохрин 1

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж

Рига

Эспланада, 7 этаж

Сидней

20 Мартин Плэйс

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Авенида да Боавишта

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7