Согласно законодательству, юридическое лицо, работающее на финансовом рынке Новой Зеландии, может пройти регистрацию в качестве поставщика финансовых услуг (FSP). После получения статуса FSP компания может осуществлять следующие виды деятельности:
- Управление инвестиционными портфелями от имени клиентов;
- Осуществление денежных переводов;
- Обмен иностранной валюты, выпуск и управление средствами платежа.
После завершения процедуры регистрации FSP должны получить соответствующее разрешение на деятельность. Согласно закону, организациям необходимо получить хотя бы одно разрешение из шести возможных.
Регистрация для:
- DIMS (услуги дискреционного управления инвестициями);
- MIS (управляемая инвестиционная схема);
- Эмитента деривативов;
- Краудфандинговых платформ;
- P2P-кредитования;
- Независимого доверительного управляющего.
Обязанности FSP в Новой Зеландии
- FSP обязаны ежегодно обновлять запись в реестре и оплачивать сборы. Нарушение карается штрафом до 250 000 USD.
- FSP должны ежегодно предоставлять финансовые отчеты, проверенные аудиторами.
- FSP обязаны соблюдать требования схемы DSR для разрешения споров, если только их клиенты не являются институциональными инвесторами.
- Каждое предложение должно сопровождаться документом с подробностями о финансовых активах и эмитентах.
- Перед началом деятельности FSP должны подготовить инвестиционный план, понятный непрофессиональным инвесторам.
- Необходимо хранить учет всех операций и ежегодно проходить аудит.
Этапы получения регистрации FSP
- Выбор и резервирование названия компании.
- Регистрация юридического лица.
- Постановка на налоговый учет.
- Открытие банковского счета.
- Регистрация FSP.
- Получение разрешения.
- Присоединение к схеме разрешения споров (DRS).
Свяжитесь с нами через контактную форму для получения дополнительной информации.