Лицензия на управление активами Гонконга: условия и разрешения

Для физических и юридических лиц, желающих работать на биржах Гонконга, финансовый регулятор Гонконга, комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) является установщиком нормативной базы, издав постановление о ценных бумагах и фьючерсах (SFO). Это постановление касается всех рыночных услуг и детализирует каждую из них. Лицензия на управление активами Гонконга позволяет предоставлять услуги по увеличению общего капитала со временем путем приобретения, поддержки и торговли инвестиционными инструментами для клиента на дискреционной основе, включая управление хедж-фондом.

Разрешения, предоставленные лицензией

Регулируемая деятельность типа 9, помимо управления активами, также позволяет предоставлять такие услуги, как ведение торговли на рынке Форекс и/или консультационные услуги по ценным бумагам и/или фьючерсным контрактам. Для этих операций управляющему активами не нужно обращаться за отдельным разрешением, если эти операции проводятся не только для целей управления активами. Это исключение обычно касается менеджеров фондов, которые размещают торговые заказ брокерам или оказывают консультационные услуги, одновременно управляя портфелями своих клиентов.

Лицензия на предоставление финансовых услуг Гонконга часто подлежит условию, согласно которому организация не держит активы клиентов, то есть владелец лицензии будет использовать внешнего хранителя (брокеров или банки) для хранения активов клиентов. Компании по управлению активами обычно принимают это условие, поскольку оно уменьшает регулятивный капитал, необходимый для деятельности.

Кто может получить лицензию?

Другое требование заключается в том, что компания обслуживает только профессиональных инвесторов. В соответствии с SFO «инвестор» означает:

• лицо, осуществляющее бизнес по предоставлению инвестиционных услуг, банковское учреждение, страховая компания и доверительные лица с общими активами не менее 40 миллионов гонконгских долларов,
• лицо с портфолио не менее 8 миллионов гонконгских долларов,
• партнерство с портфелем по меньшей мере 8 миллионов гонконгских долларов или общими активами по меньшей мере 40 миллионов гонконгских долларов,
• компания, портфель которой составляет не менее 8 миллионов гонконгских долларов или общие активы по меньшей мере 40 миллионов гонконгских долларов, или
• холдинговая компания, которая полностью владеет такой организацией.

Однако неясно, является ли хедж-фонд и открытая схема коллективного инвестирования или фонд, структурированный в форме общества с ограниченной ответственностью, считаются профессиональными инвесторами, как это предусмотрено законом, и могут ли они начинать деятельность и инициировать процесс получения лицензии SFC .

Условия получения лицензии

• Чтобы получить лицензию Гонконга типа 9 (Управление активами), соискатель обязан зарегистрировать организацию в этой стране. Если соискателем является иностранная компания, она должна завершить процесс регистрации в Реестре компаний.
• Соискатель должен продемонстрировать SFC, что он имеет надлежащим образом установленную структуру, рабочие правила, политику и процедуры, а также опытных работников, чтобы гарантировать эффективное управление рисками, которые возникнут во время выполнения запланированной деятельности.
• Все регламентированные виды деятельности требуют назначения ответственных лиц.
• Эффективный процесс адаптации в отношении должной осмотрительности к фирме-клиенту и бизнес-операционной модели.
• Фирма будет нести ответственность за то, чтобы деятельность, которая не входит в сферы, предоставленной SFC, отвечала другим нормам, например, азиатским и/или ЕС.
• Каждая компания должна назначить аудитора, который должен быть членом Общества бухгалтеров Гонконга и иметь сертификат о практике. Хотя нет обязанности подавать отчетность в реестр, существует условие представления отчетности в налоговые органы. Таким образом, отчетность за год должна быть подана в Государственный департамент при финансовых службах и Бюро казначейства правительства страны, реестр компаний в течение 42 дней после даты создания фирмы, а затем каждый год после этого.

В случае, когда с точки зрения управления активами, на компанию распространяется условие лицензирования, согласно которому она не должна иметь активы клиентов, обязательства по капиталу являются следующими:

• Минимальный оплаченный капитал компании — Не применяется,
• Минимальный ликвидный капитал компании — 100 тыс. долларов США.

В любом другом случае:

• Минимальный оплаченный капитал компании — 5 000 000 долларов США,
• Минимальный ликвидный капитал компании — 3 000 000 долларов США.

Получение лицензии на финансовые услуги в Гонконге также требует открытия физического офиса для организации.

Если у вас есть какие-либо вопросы или вы намерены получить лицензию, пожалуйста,  свяжитесь с нами. Наши специалисты обладают огромным опытом в области купли-продажи бизнеса, а также лицензирования.

Также вы можете посмотреть новые предложения в категориях «Криптовалюта и лицензирование криптовалютной деятельности», «Готовые компании», «Банки на продажу» и «Лицензии на продажу».