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Cambios en la regulación de la licencia de divisas de Vanuatu

Publicado:
diciembre 16, 2021

En relación con los cambios realizados en la concesión de licencias en Vanuatu. Los siguientes cambios deben ser implementados para obtener una licencia de corredor de divisas / renovar una licencia de corredor de divisas en Vanuatu:

SOLICITUDES DE LICENCIAS FINANCIERAS PARA VANUATU

Todas las solicitudes de licencia principal deben presentarse con una solicitud de licencia de representante.

Ya no es posible solicitar una licencia exclusiva.

transferencia de Compañía o licencia financiera para vanuatu

Las normas de la VFSC establecen que un licenciatario tiene prohibido vender o transferir una licencia de agente financiero.

Si las acciones de una Compañía de divisas en Vanuatu se transfieren a un nuevo propietario, la licencia principal del corredor de divisas se cancelará automáticamente. El nuevo propietario tendrá que solicitar una nueva Licencia Financiera (Licencia de Representante en su propio nombre y Licencia Principal en nombre de la Compañía).

LICENCIA FINANCIERA DEL CORREDOR DE DIVISAS QUE EXPIRA EL 16 DE DICIEMBRE

Para una Compañía que tiene una licencia de valores válida hasta el 30 de octubre de 2017 (por ejemplo), la renovación de la licencia debe ser pagada en el momento de la renovación, sin embargo, la documentación debe ser proporcionada (es decir, otra información debe ser proporcionada dentro de 6 meses) a VFSC antes del 16 de diciembre de 2017.

ESTADOS FINANCIEROS DEL CORREDOR DE DIVISAS

El titular de la licencia principal presenta al Comisario un informe trimestral con información actualizada, que debe incluir:

(A) el número de inversores y la cantidad invertida;

(B) el número de productos ofrecidos a los inversores con una descripción detallada del número de productos ofrecidos;

(C) Detalles de qué jurisdicción se ofreció;

(D) Detalles del proceso de selección de inversores y los criterios utilizados;

E) número de fracasos y motivos de los mismos;

(F) Información actualizada sobre los agentes registrados y los detalles del concesionario;

(G) Información actualizada sobre los accionistas y propietarios efectivos; y

(H) Informar de cualquier queja recibida de los inversores.

Los estados financieros trimestrales se publican 3 veces al mes a partir de la fecha de la licencia financiera. La fecha es diferente para cada Compañía específica.

En el caso de las Compañías a las que ya se les ha concedido una licencia financiera, es necesario proporcionar la información de los últimos 6 meses lo antes posible para obtener una imagen fiel de las actividades de la Compañía en relación con el negocio del Concesionario.

DOCUMENTACIÓN REQUERIDA PARA LAS SOLICITUDES DE LA LICENCIA FINANCIERA

El solicitante de la licencia principal debe proporcionar la siguiente documentación e información en virtud de la licencia de corredor de divisas:

(A) Una institución de 5 millones de VATU debe ser presentada a la VFSC y dirigida al «Comisionado».

(B) Solicitud en el formulario prescrito

(C) Carta al banco como prueba de la fuente de fondos para el pago del Capital

(D) Esquema del plan de negocios

(E) Formulario de registro de AML & CTF

(F) Formulario de Nombramiento del Oficial de Cumplimiento ALD y CFT

(G) Formulario de Informe de Cumplimiento ALD y CFT

(H) Guía AML

INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS ADICIONALES PARA OBTENER UNA LICENCIA DE CORREDOR DE DIVISAS

(I) Si el solicitante de una licencia de corredor de divisas es una Compañía, se requiere una copia certificada del certificado de registro y licencia de la Compañía en el país de su registro.

(J) Si el solicitante de una licencia de corredor de divisas es un individuo, se requieren copias certificadas de los diplomas, CV y dos referencias independientes de la experiencia relevante en valores e inversiones en la gestión de fondos;

K) una declaración del director de la Compañía de corredores de divisas, en la que se exponga información sobre la situación financiera, el capital de explotación, los pasivos contingentes y los seguros, incluida la indemnización profesional, indicando la cobertura del representante designado y de otros funcionarios del solicitante;

Una declaración que confirme la situación financiera de la Compañía, sus activos y sus pasivos contingentes. La cobertura de indemnización profesional es un documento aparte que debe prepararse.

(L) Si el solicitante de una licencia de corredor de divisas ha trabajado durante más de doce (12) meses antes de la fecha de la solicitud de la licencia, el solicitante debe presentar un estado financiero con la declaración de ingresos y el balance más recientes del solicitante que hayan sido auditados por un auditor independiente y certificados por un notario público o por acuerdo con el Comisionado, esto es equivalente;

M) Una declaración que especifique claramente las actividades del corredor de divisas que deben ser autorizadas y la forma o el entorno en el que el solicitante propone llevar a cabo el negocio (incluyendo detalles del producto que el solicitante tendrá como garantía;

(N) Detalles de la organización interna del solicitante, el control interno y el gobierno corporativo, incluyendo detalles de la conservación de los libros y registros actuales que detallan la recepción de las inversiones, cómo se llevan a cabo y se revisan, y una descripción de los mecanismos utilizados para retirar y/o redimir la inversión.

O) un informe certificado de evaluación de riesgos independiente que destaque el cumplimiento de las obligaciones en materia de lucha contra el blanqueo de capitales y el terrorismo.

(P) divulgación de negocios relacionados con negocios en línea o comercio electrónico y visualización clara de la información del licenciatario; La VFSC no espera que el licenciante tenga experiencia previa en Internet o comercio electrónico. Es un negocio orientado a Internet.

El punto de vista de la VFSC es que la falta de dicha experiencia en internet y comercio electrónico es una gran preocupación ya que parece que el licenciante buscará a alguien que sea experto en negocios en internet, lo cual es preocupante ya que así es como evoluciona. . fraude.

Q) la decisión de los directores de nombrar a un representante del titular de la licencia.

(R) Una declaración del solicitante y los directores. No tienen conocimiento de ningún asunto que razonablemente pueda llevar al Comisionado a dudar de que él y su representante tengan la competencia, buena fe o recursos económicos para realizar negocios de acuerdo con la Ley.

Un solicitante de una licencia de corredor de divisas representativo de Vanuatu debe contener los siguientes documentos de respaldo:

(S) Se presenta al Comisionado una solicitud para una licencia de representante hecha bajo la sección 4 (1 (b) de la Ley.

(T) Copias Certificadas de Diplomas, Currículum Vitae que demuestren experiencia relevante en administración de fondos, valores e inversiones.

(U) Copias certificadas de dos enlaces independientes que muestren al menos tres años de experiencia profesional, que respalden la información biográfica.

(V) Detalle de los datos de contacto electrónicos y telefónicos de los representantes de la empresa para confirmar las calificaciones profesionales y llevar a cabo la experiencia relevante mencionada anteriormente.

(W) Comprobante de residencia del solicitante de una licencia de corredor de divisas.

(X) Una afirmación del solicitante de que él / ella es una persona adecuada y apropiada y que no tiene conocimiento de ningún asunto que pueda razonablemente hacer que el Comisionado dude de que él / ella y el Principal tienen competencia, buena fe o recursos financieros para poder realizar negocios de acuerdo con la Ley.

CONOCIMIENTO SOBRE LA FUENTE DE FONDOS PARA EL PAGO DE CAPITAL BROKER FOREX

Una carta del Banco confirmando el estado y la liquidez del licenciatario generalmente se acepta como una forma genuina de confirmación del origen de los fondos.

Capital en este contexto significa el pago de la contribución y los fondos necesarios para poner en marcha el negocio financiero.

Si los clientes no pueden proporcionar un extracto bancario / una carta, entonces este es el motivo por el que se niega a emitir una licencia.

FINANCIAMIENTO DE RENOVACIONES DE LICENCIAS – LAS LICENCIAS YA ESTÁN VENCIDAS O EXPIRAN EN MENOS DE UN MES.

(1) Todas las solicitudes de renovación del período de licencia deberán presentarse al Comisionado un mes antes de la fecha de emisión de la licencia.

(2) Todos los licenciatarios también deben presentar un informe que describa las actividades realizadas durante la vigencia de la licencia, que debe incluir:

(A) un informe detallado sobre el número de inversores que han invertido fondos en un corredor de divisas;

(B) una cuenta detallada del producto invertido y la jurisdicción en la que se realizó la inversión;

(C) un informe detallado sobre los retiros de fondos por parte de los inversores y las razones para retirar fondos del corredor de divisas;

D) un informe completo sobre las quejas recibidas por los inversores y las respuestas a estas quejas;

(E) un estado financiero que muestre el volumen de negocios total realizado por el solicitante durante el período de licencia;

(3) El informe financiero debe ser preparado por un auditor independiente y presentado 3 meses después de la fecha de emisión / renovación de la licencia de acuerdo con las Normas Internacionales de Contabilidad u otra norma acordada con el Comisionado.

(4) Todas las solicitudes de renovación del período de licencia que hayan pagado previamente un capital de 200.000 VT deben pagar el resto de 4.800.000 VT para compensar el saldo de 5.000.000 VT como depósito según los requisitos de la nueva licencia.

SI LA LICENCIA DE CORREDOR DE FOREX EXPIRA O EXPIRA EN MENOS DE UN MES, ¿CUÁL ES EL PROCEDIMIENTO QUE SE DEBE APLICAR?

El VFSC sugiere que dado que todavía estamos pasando de la ley anterior a las enmiendas, simplemente deberíamos solicitar una extensión y el VFSC fecha las licencias financieras para reflejar las fechas de licencia anteriores.

Sin embargo, se aplican los demás requisitos enumerados anteriormente, incluidos los pagos de capital.

PAGO DEL DEPÓSITO DEL CORREDOR DE FOREX

La cuenta de 5 millones de VATU debe ser archivada con el VFSC y dirigida al “Comisionado”.

Por lo general, pagamos VFSC mediante verificación, ya que VFSC necesita obtener la cantidad exacta en VATU y emitirán un recibo tan pronto como se recoja la solicitud.

Para el pago realizado por transferencia, solo tenemos un extracto bancario para una cuenta en USD (no aplica para una solicitud de licencia financiera ya que el arancel y el depósito deben pagarse en VATU) y el principal problema es que VFSC generalmente demora de 2 a 3 semanas para la Emisión de recibos de pago al momento de la transferencia.

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