Lograr un resultado favorable en una controversia comercial transfronteriza puede ser un gran logro. Sin embargo, cuando la parte perdedora se niega a cumplir, hay un problema de convertir ese éxito en un castigo real – especialmente si el otro lado posee bienes valiosos en los EE.UU. A continuación se describe cómo iniciar y completar el proceso de reconocimiento y recuperación en los tribunales de los Estados Unidos.
Presentación de la petición
Comience por hacer una solicitud formal o petición a la corte federal. Este es un procedimiento legal por el cual una decisión tomada en el extranjero es reconocida en los EE. UU. Una vez reconocida, esta decisión adquiere automáticamente el estatuto de cualquier resolución civil local, lo que permite a la parte adjudicataria iniciar un procedimiento de reparación mediante los instrumentos jurídicos habituales disponibles para su ejecución.
La petición debe contener:
- Copia debidamente certificada de la decisión;
- Original del contrato o de la disposición en que se basó la decisión;
- Traducción de documentos al Inglés si están en otro idioma.
Este documento suele presentarse al comienzo de un juicio simplificado, que se lleva a cabo principalmente por escrito. Por lo general, esos casos no entrañan la presentación de argumentos orales serios ni largas audiencias de pruebas antes de que se dicte una decisión.
Determinación de la competencia judicial y notificación adecuada de documentos
El siguiente paso es asegurarse de que el tribunal tiene la autoridad legal para revisar el caso. Esto significa que es necesario identificar una ubicación geográfica adecuada – a menudo donde la otra parte tiene vínculos de propiedad o negocios – y demostrar que las partes tienen vínculos suficientes con esa ubicación.
Tras la presentación de la solicitud, el demandante deberá notificar debidamente a la otra parte. Esta etapa, llamada entrega, debe cumplir con las normas federales que rigen la entrega de documentos legales. Por lo general, los tribunales exigen pruebas de que se ha dado a la otra parte una oportunidad justa para responder.
Los tribunales estadounidenses no considerarán un caso a menos que estén convencidos de que se han cumplido las condiciones territoriales y jurídicas.
Función del tribunal
El Tribunal Federal no considerará las circunstancias del caso. En cambio, su tarea principal consiste en determinar si la decisión extranjera cumple los criterios jurídicos para el reconocimiento establecidos por los instrumentos internacionales pertinentes. Los tribunales tienden generalmente a hacer cumplir las decisiones legales de jurisdicciones extranjeras. Si los documentos están en orden y se ha dado la notificación adecuada, con algunas excepciones especiales, los tribunales de los Estados Unidos generalmente están obligados a aceptar la decisión.
Motivos de denegación
Aunque la mayoría de los tribunales adoptan la posición «a favor», hay razones limitadas por las que un juez puede negarse a reconocer una decisión extranjera. Estas excepciones se dividen en varias categorías:
- Defectos de jurisdicción: Si la Comisión original no tenía la autoridad adecuada sobre la disputa o las partes involucradas;
- Injusticia del procedimiento: Si el proceso no cumplió con los estándares mínimos de equidad o transparencia;
- Problemas de política pública: Si la decisión es contraria a los principios legales fundamentales de los Estados Unidos.
Es importante señalar que los tribunales generalmente no cuestionan si el resultado inicial fue «correcto». En lugar de ello, se centran en la forma en que se desarrolló el proceso y si cumplía las normas internacionalmente aceptadas.
Ejecución judicial en los Estados Unidos
Tras el reconocimiento oficial de una resolución extranjera, el tribunal dicta un laudo interno. En esta fase, el acreedor se encuentra en la misma situación que la parte a cuyo beneficio se dictó la sentencia en el asunto civil.
Esta sentencia puede utilizarse para recuperar bienes o dinero. Cada estado tiene sus propias normas, pero en general los acreedores pueden aplicar a una amplia gama de bienes. Por ejemplo, en cuentas bancarias, títulos y deudas de terceros con la parte perdedora.
Por lo general, la ejecución de la decisión se suspende durante 30 días, período durante el cual la otra parte puede apelar. En este caso, el acreedor puede pedir que se suspenda el proceso de recuperación mediante la constitución de una garantía financiera o la obtención de una autorización judicial especial.
Además, la parte ganadora puede iniciar solicitudes de información para localizar activos. Estas reclamaciones no se limitan a la parte perdedora y pueden dirigirse a terceros, como bancos o socios comerciales.
Consideraciones importantes
Hay varios factores importantes a considerar. El principal es el tiempo. Por lo general, en los Estados Unidos existe un plazo de prescripción de tres años para presentar una solicitud de reconocimiento de una decisión de un tribunal extranjero. Sin embargo, algunos tribunales han encontrado soluciones a este problema. La decisión a favor del estado extranjero será ejecutada y convertida en una resolución judicial local con un plazo de prescripción más largo. Entonces puede ser presentada en los Estados Unidos bajo un sistema de tribunales extranjeros – una manera efectiva de extender el plazo para presentar una demanda.
Otro factor clave es la disponibilidad de instrumentos de divulgación. Una vez que esa decisión está en vigor en los Estados Unidos, las leyes federales y estatales proporcionan medios muy activos y enérgicos mediante los cuales un acreedor ordenado por el tribunal puede aprovechar oportunidades para determinar qué bienes tiene el deudor por decisión judicial. Estos incluyen solicitudes de documentos, preguntas escritas e incluso declaraciones – entrevistas oficiales realizadas bajo juramento.
Esos instrumentos pueden dirigirse no sólo contra el deudor por orden judicial, sino también contra terceros, como bancos o socios comerciales, que puedan tener información importante sobre la ubicación del bien.
La estrategia jurisdiccional también debe considerarse cuidadosamente. La mitad de los momentos clave para un proceso rápido o exitoso es elegir el tribunal adecuado. Si la parte perdedora tiene propiedades en varios lugares, el demandante puede considerar presentar demandas en más de un distrito. De lo contrario, la presentación de una reclamación a la jurisdicción con los procedimientos más favorables o con amplia experiencia en casos transfronterizos aumentará las posibilidades de ejecución efectiva.
Por último, siempre existe la posibilidad de apelar. Este problema significa que el proceso de reconocimiento de un resultado extranjero por un tribunal se retrasa aún más. Dependiendo de la complejidad de las cuestiones y de la carga de trabajo del Tribunal de Apelación, es posible que una apelación pueda tardar un año o más. Aunque las apelaciones en tales casos son relativamente raras, es otra posible piedra de toque sobre la que se debe advertir a las partes.
¿Cómo ejecutar un laudo arbitral?
Comience por ir al Tribunal en la ubicación de la propiedad de la segunda parte. En caso de reconocimiento, la decisión se considera una decisión judicial interna que puede utilizarse para cobrar la deuda.
¿Dónde se pueden ejecutar las sentencias arbitrales?
La decisión puede ser ejecutada en cualquier país que haya adoptado los acuerdos internacionales pertinentes, siempre que la parte tenga propiedad allí y los tribunales locales estén de acuerdo en reconocer la decisión.
¿Qué país es el más adecuado para el arbitraje internacional?
La elección depende de factores como la infraestructura legal, la disponibilidad de redes contractuales, la neutralidad y la experiencia en el manejo de disputas comerciales transfronterizas. A menudo se eligen países como Estados Unidos, Reino Unido, Singapur y Suiza. Cada uno ofrece tribunales estables, ejecución predecible y experiencia en asuntos comerciales internacionales.
¿Qué es el artículo 44 de la Ley de arbitraje?
Esta sección otorga a los tribunales ingleses la Facultad de apoyar el arbitraje. Esto incluye, entre otras cosas, la adopción de medidas de conservación de pruebas, medidas cautelares y la coacción de testigos, incluidos terceros, para que presten testimonio. Esas medidas judiciales se aplicarán cuando el Tribunal arbitral no pueda actuar con eficacia o rapidez. Antes de la reforma de 2025, la posibilidad de aplicar estas medidas a terceros era limitada, pero después de los cambios en la legislación, tales acciones están expresamente permitidas.