En todo el mundo, millones de operaciones de cambio de divisas se realizan diariamente. Internet, como espacio ilimitado, permite un acceso sin obstáculos. Además, independientemente de las fronteras geográficas, cada operador puede operar en cualquiera de las monedas existentes. El comercio especulativo sigue creciendo dentro del mercado minorista de Forex. Como resultado de tales transacciones, brókeres, entidades bancarias u otros intermediarios pueden surgir que están involucrados en el fraude, cualquier violación de las normas financieras, tarifas ocultas o prohibitivo, etc. Comercio basado en Internet es ininterrumpido, pero al mismo tiempo, hay una mayor probabilidad de que los sitios web que oficialmente no registrados o no reconocidos pueden desaparecer en algún momento y su dinero puede desaparecer junto con ellos. Las regulaciones para brókeres de Forex tienen como objetivo prevenir todas las prácticas anteriores y garantizar la máxima protección de los intereses de los consumidores.
Maneras de regular las cuentas de Forex brókeres por las autoridades de EE.UU
NFA o National Futures Organization actúa como proveedor líder de regulaciones innovadoras para brókeres de Forex diseñadas para proteger la integridad del mercado de derivados, incluyendo Forex. Las actividades de la organización incluyen las siguientes:
- Garantía de cumplimiento todos los requisitos de capital;
- emisión de licencias a los brókers de Forex, por supuesto, después de una revisión exhaustiva;
- lucha contra las transacciones fraudulentas y la prevención de las actividades de dichas entidades en el mercado Forex;
- supervisión del cumplimiento de los requisitos de información y contabilidad para las transacciones completadas y otras transacciones comerciales.
Disposiciones clave del marco regulatorio de los Estados Unidos y regulaciones para los brókeres de Forex
Entre las principales regulaciones para los brókeres de Forex, se puede destacar el marco legal relevante diseñado para proteger los intereses de los pequeños inversores.
- El apalancamiento se limita a 50:1 para las principales monedas. Con ello se pretende garantizar que los inversores sin cualificaciones profesionales adecuadas no estén expuestos a riesgos sin precedentes. La definición de «principales monedas» incluye yen, libra, corona, franco y dólar.
- Para una moneda pequeña, el apalancamiento es de 20:1.
- First-in-first-out es una regla que impide la retención simultánea de posiciones en un activo de Forex, lo que también implica la imposibilidad de cobertura al operar en Forex.
Lo que es interesante, el dinero que el bróker de Forex debe devolver a los clientes, se almacena solo en las agencias pertinentes de Estados Unidos o en los países que tienen un centro de dinero confiable.
Las regulaciones de Forex Broker de EE.UU difieren de otros sistemas regulatorios
Antes de registrar una cuenta de operaciones, debe estar seguro de la presencia de la propiedad total, en el estado y la ubicación adecuados de la empresa de comercio, la móvil app y el recurso web. Prácticamente todos los recursos se encuentran y gestionan fuera de los Estados Unidos, por lo que la autoridad de supervisión del país anfitrión no puede verificarlos ni confirmarlos.
Procedimiento de verificación del bróker y situación reglamentaria
La NFA recibió un sistema especial para la verificación online, que se llama BASIC. A través de este sistema, es posible verificar el estado de la empresa de corretaje en los Estados Unidos por un identificador NFA, nombre de la organización o grupo.
En general, puede concluirse que las normas del entorno financiero son bastante complejas y están sujetas a cambios frecuentes en función de la evolución del mercado. Además, las autoridades están constantemente en busca de un equilibrio, ya que una regulación demasiado débil puede causar una protección ineficaz de los inversores, mientras que demasiado conducirá a que se reduzca la competitividad mundial y la actividad del sector económico.
Puede ver nuestras ofertas en las categorías de empresas establecidas y licencias para la venta.