El martes 11 de mayo de 2021, la Autoridad Nacional Competente de Chipre CySEC, tras una serie de eventos consultivos y bajo la orientación de la Autoridad Bancaria Europea (ABE), publicó la Ley 98 (I) /2021 sobre la adecuación del capital para la inversión; La Ley también regula los nuevos requisitos de capital para las empresas de inversión chipriotas. Esta ley transpone las disposiciones de la Directiva (UE) 2019/2034 (IFD) y el Reglamento de Empresas Europeas de Inversión (UE) 2019/2033 (IFR). Así pues, se modificará el capital de las empresas de inversión en Chipre.
Empresas de inversión de Chipre: requisitos de capital
Parte de un paquete regulador más amplio es la Directiva sobre requisitos de capital (DRC V), que incluye el Reglamento sobre requisitos de capital II (RRC II). Estas disposiciones tienen por objeto mejorar la forma en que las empresas de inversión pueden mejorar la gestión de riesgos y el cumplimiento. Esta reforma se aplica a todas las instituciones bancarias y de inversión de la Unión Europea y se considera una de las mayores reformas en la regulación bancaria desde la crisis financiera de 2008.
El nuevo marco regulador entró en vigor el 26 de junio de 2021 bajo el «Requisitos de capital para CIF«. Todas las empresas, sin excepción, deben comprender estos cambios y asegurarse de que pueden obtener la información necesaria y reunir las formas necesarias de adecuación del capital para transmitir toda esta CySEC.
Nuevos requisitos de capital en Chipre
El IFD y la NIIF han introducido nuevos requisitos iniciales de capital para que todas las empresas de inversión de Chipre puedan ser autorizadas de conformidad con los servicios de inversión aceptados.
Tipo CIF según los servicios de inversión autorizados
Operaciones de Gestión de Cartera o Servicios de Consultoría de Inversión CIF sin Retención de Fondos de Clientes
Cualquiera de los siguientes servicios:
- Operaciones de recepción y transmisión de solicitudes de uno o varios instrumentos financieros.
- Ejecución de las órdenes dejadas por los compradores.
- Gestión de la cartera.
- Consultoría de inversiones.
- Colocación de instrumentos financieros sin compromisos firmes. 50 mil euros 75 mil euros
«STP CIF» al acreditar los fondos del cliente.
Cualquiera de los anteriores servicios de inversión y almacenamiento de fondos de clientes. 125 mil euros 150 mil euros
«Creador de mercado o CIF DOA» con depósito de fondos del cliente.
Cualquiera de los servicios de inversión anteriores, así como los siguientes:
- Actividades profesionales por cuenta propia.
- Operaciones de suscripción y colocación en firme. 730.000 euros 750.000 euros
También hay una clasificación y categorización de las empresas de inversión. Podemos compartirlas a petición suya. No dude en ponerse en contacto con nosotros para cualquier pregunta sobre los requisitos para las empresas de inversión de Chipre.
Detalles: a.shevchuk@eternitylaw.com
Telegram: @anastasiiaeternitylaw
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