La licencia SFC en Hong Kong o Securities and Futures Commission es un regulador de la industria financiera que opera en Hong Kong. La Comisión se creó para control administrativo y regular las actividades de todas las empresas que operan o están relacionadas de alguna manera con el sector financiero.
Cuándo y con qué fin se fundó la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong
Hong Kong es uno de los centros financieros más grandes y confiables del mundo. A pesar de ello, hay muy pocos reguladores de las transacciones financieras en la región. SFC fue fundada en 1989 y, hoy en día, es uno de los órganos de supervisión financiera más antiguos.
Las tareas más importantes y quizás las más básicas de la organización son la regulación de las actividades operativas de todas las empresas que tienen el estatus de compañías financieras y el control administrativo sobre todas sus operaciones, independientemente del espectro de sus servicios. La Comisión controla no sólo las empresas registradas en Hong Kong, sino también las que operan en China en su conjunto. El regulador, entre otros, supervisa las siguientes entidades comerciales:
- creadores de mercado y corredores;
- inversores y grandes comerciantes;
- todas las empresas que actúan en el mercado como emisores de bonos, derivados, acciones y otros instrumentos similares.
SFC también supervisa las actividades de los brókeress de Forex. Para cada una de las compañías mencionadas, la Comisión emite una licencia adecuada que otorga el derecho oficial de trabajar en el sector.
Límites de responsabilidad del regulador
SFC es una estructura independiente del gobierno local. El regulador recibe fondos, en su mayor parte, de las tasas que se realizan de las organizaciones responsables. Sin embargo, a diferencia de, por ejemplo, FinCom, la Comisión de Valores y Futuros que regula el territorio de Hong Kong, cada año proporciona un informe sobre las actividades realizadas y sus resultados a los representantes autorizados de los organizmos estatales.
En general, la lista de tareas de SFC es la siguiente:
- proteger y promover la integridad del mercado de valores de Hong Kong;
- promover y mantener la competitividad razonable, el orden y la transparencia del entorno en el que se realizan las transacciones de valores;
- garantizar cumplimiento de las normas dentro del mercado, sobre todo investigar casos en los que se haya observado alguna violación;
- expedir autorizaciones de licencia y, posteriormente, supervisar a las empresas reguladas por la Comisión;
- observar las organizaciones registradoras de acciones, bolsas de valores y otros sitios de este tipo;
- apoyar plenamente el desarrollo de la infraestructura financiera;
- regular el orden de cotización dentro de la bolsa de valores de Hong Kong;
- colaborar con las oficinas reguladoras extranjeras y locales; brindarles el apoyo y la asistencia profesional necesarios;
- ayudar a los inversores.
Licencia SFC en Hong Kong: procedimiento de solicitud
Una empresa que desee obtener una licencia financiera de SFC debe cumplir plenamente con los criterios establecidos por la Comisión. Los empleados del regulador verificarán no solo la información proporcionada sobre los funcionarios y accionistas de la compañía solicitante, sino también sus características personales, etc.
SFC estudiará obligatoriamente todos los parámetros del solicitud, incluyendo:
- capacidad de pago del solicitante y su situación financiera en general;
- la experiencia de todas las personas que tienen alguna relación con el solicitante y están relacionadas con la prestación de servicios directamente, así como sus calificaciones y experiencia laboral;
- capacidad de realizar operaciones reguladas de acuerdo con los requisitos establecidos;
- confiabilidad, rentabilidad y reputación de la estructura.
Además, el operador financiero debe estar dispuesto a demostrar su deseo de promover el desarrollo del sector financiero de Hong Kong y prestar servicios profesionales a los consumidores.
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