Dado que Chipre es miembro de la Unión Europea, aquí se aplican las normas europeas, y las leyes que rigen las actividades financieras cumplen la directiva de la MiFID sobre armonización financiera. Por lo tanto, la obtención de una licencia de corretaje STP en Chipre se convierte en una opción atractiva para garantizar la seguridad y fiabilidad del negocio. Las empresas de corretaje en esta jurisdicción están autorizadas por la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre (CySEC), que controla las empresas de inversión, corredores, fundaciones y otras instituciones financieras que operan en la isla.
Nuestra empresa proporciona asesoramiento y apoyo práctico y soporte completo en la obtención de este tipo de permisos en cualquier jurisdicción del mundo. Nuestros expertos conocen todos los matices de la regulación de las empresas de inversión en Chipre y otros países. Tenemos una gran experiencia y amplios conocimientos sustantivos para lograr los resultados más eficaces.
Guía de regulación CYSEC STP
Licencia de corretaje STP en Chipre está destinado a las empresas que planean proporcionar servicios en nombre de sus clientes. Esta licencia permite al titular gestionar los fondos y valores de los clientes, realizar sus pedidos y órdenes y gestionar sus carteras de inversión. En Chipre, los servicios financieros están regulados por la Comisión Local de Valores y Bolsa (CySEC). Como parte de la UE, Chipre cumple estrictamente con la directiva MiFID que regula los mercados financieros.
El proceso de concesión de licencias STP
Para solicitar una licencia STP de corretaje, debe registrar una empresa en Chipre, abrir una oficina local y contratar empleados. Para solicitar una licencia STP de corretaje, se deben presentar los siguientes documentos a las autoridades reguladoras.
- Instrucciones sobre cómo realizar operaciones dentro de la empresa.
- Plan de negocios para los próximos años.
- Resultados financieros previstos.
- Instrucciones sobre cómo la empresa combatirá el blanqueo de dinero.
- Estados de cuenta bancarios que confirman la presencia de capital inicial.
- Datos personales y experiencia de directores y accionistas.
- Copias de los diplomas de los directores.
- Copias de los pasaportes de los empleados principales certificados por un notario.
- Copias de facturas de servicios públicos.
- Referencias de abogados y bancos.
El regulador tendrá derecho a solicitar otros documentos y certificados cuando lo considere necesario. La solicitud se suspenderá hasta que se proporcione toda la información necesaria. Los reguladores deciden si deben emitir una licencia STP a la empresa dentro de los seis meses de la solicitud y notificar al solicitante de su decisión.
Requisitos para licencia STP en Chipre
Para obtener una licencia STP local, el personal calificado debe ser contratado para los siguientes puestos, y estos empleados deben ser aprobados por el regulador sobre la base de criterios de conocimiento y reputación.
- Cuatro directores, incluido el director general, de los cuales tres serán residentes de Chipre.
- Jefes de cada departamento (comercio, ventas, back office, etc.).
- Gerente de Gestión de Riesgos y Cumplimiento para Lavado de Dinero.
- Contable.
- Auditores internos y externos.
- Asesores jurídicos externos.
Un mes antes de presentar las solicitudes de CySEC, la empresa debe tener un capital mínimo de 125 mil euros.
Para obtener la licencia STP es necesario crear una oficina completa y cumplir con todos los requisitos de sustancia. La oficina debería estar en Chipre y estar equipada con todo lo necesario. Debe contener todos los documentos relacionados con las actividades de inversión de la empresa, como estados financieros, contratos, certificados de auditoría y contabilidad.
El cumplimiento de estos requisitos no es difícil, pero es importante prestar atención al desempeño de las funciones sustantivas y las calificaciones del personal básico.
Se presta especial atención a las calificaciones de los directores, que deben ser inversores profesionales. También es necesario:
- secretario;
- gestor de riesgos;
- auditor interno;
- operador certificado.
La oficina de la empresa debe tener los siguientes departamentos:
- corretaje;
- financiera;
- TI;
- contabilidad.
Todas las personas responsables deben tener certificados adecuados. Para reducir costos, algunas funciones pueden ser combinadas por uno de los empleados de la compañía, pero el uso de servicio nominal no está permitido.
- Duración: de 5 a 9 meses.
- Capital mínimo autorizado: 125.000 euros para STP.
- Tasa estatal por la licencia: 4 mil euros + 19% IVA.
- Fondo de Compensación al Inversor: 20-30 mil euros (aproximadamente).
- Tasa estatal para la renovación de la licencia: 4 mil euros + 19% IVA.
Beneficios de licencia CySEC STP
Todas las empresas CIF tienen derecho a un pasaporte, que permite abrir oficinas en otros países de la UE sin necesidad de una licencia STP. Desde la adhesión de Chipre a la UE, su sector financiero ha mejorado continuamente. Una baja tasa de impuesto corporativo (12,5%) atrae a inversores de otras jurisdicciones. La jurisdicción también ofrece requisitos mínimos de capital, infraestructura desarrollada para corredores de Forex y administración remota de empresas.
La licencia de corretaje de la isla es una de las opciones más atractivas en la UE debido a un entorno fiscal favorable, un ecosistema desarrollado y un sistema jurídico eficaz. La Licencia de Forex de Chipre permite que los servicios de corretaje se proporcionen en cualquier país de la UE.
Si necesita más información sobre cómo obtener licencias de corretaje en Chipre, abogados profesionales, economistas, contadores y gerentes de nuestra empresa están listos para realizar consultas individuales sobre las organizaciones de corretaje de licencias. Además, nuestra empresa ofrece un paquete de servicios de acompañamiento para las instituciones de corretaje en Chipre. Ofrecemos soporte completo en todas las etapas de la creación de la empresa para las actividades de corretaje. También estamos listos para ofrecerle opciones de empresas establecidas con licencia STP en Chipre para la venta.
Envíe su solicitud a través del formulario de comentarios o contáctenos de otra manera conveniente para obtener más información sobre nuestros servicios y obtener asesoramiento sobre cómo solicitar una licencia STP en Chipre.