Comience su proyecto de corretaje o fintech con una licencia DFSA lista para usar en un estado limpio que lo llevará directamente al mercado – sin el riesgo de herencia.
Dubai International Financial Center es un centro financiero reconocido a nivel mundial y una puerta de entrada para los negocios de Oriente Medio, África y el sur de Asia.
Tradicionalmente ha sido la ubicación de los bancos, las instituciones financieras y las empresas de corretaje que buscan un alcance mundial mediante una expansión a gran escala debido a las fuertes protecciones legales, la infraestructura moderna y un entorno normativo complejo.
Quizás una de las formas más fáciles de obtener una presencia regulada en DIFC es adquirir una compañía de corretaje DFSA Clase 3A con licencia previa. Servirá a una organización limpia y conforme que ya ha sido autorizada y está lista para las operaciones comerciales. El artículo le dará una idea de lo que esta licencia le permitirá hacer y lo que se incluyó en la parte de adquisición, así como mostrar por qué esta opción es mejor que comenzar desde cero.
¿Qué es la licencia DFSA 3A?
Es la DFSA la que regula las actividades financieras actualmente realizadas en el DIFC.
Es muy flexible en términos de servicios de inversión, y al obtener una licencia Cat 3A, la empresa podrá:
- Asesorar sobre productos financieros tales como valores, derivados, divisas
- Organizar o invertir como agente
- Gestionar las cuentas de los clientes y trabajar con el dinero de los clientes bajo el control de los reguladores
Esta licencia es adecuada para:
Una vez obtenida la licencia, las personas podrán crear:
- Casas de corretaje
- Sociedades de asesoramiento en materia de inversiones
- Plataformas de negociación multiactivos Fintech
Casas de corretaje de divisas y CFD que tienen como objetivo grandes mercados en África, el Golfo o Asia
¿Qué implica la adquisición?
Esta oportunidad de adquisición comercial ofrece una solución lista para usar que le permitirá ponerse en marcha inmediatamente sin tener que esperar a una nueva configuración de licencia. Adquiere lo siguiente:
Licencia actual de categoría 3A de la DFSA
La firma tiene plena autorización de DFSA para asesorar, organizar y negociar en instrumentos de inversión incluyendo valores, productos del mercado monetario y divisas.
Estructura corporativa neta
La compañía no tiene casos actuales o históricos de responsabilidad contra ella y no tiene historial de violaciones de DFSA. Por lo tanto, el propósito de la adquisición viene con una lista completamente limpia y segura a su lado.
Cuenta bancaria corporativa local preparada
Por lo tanto, hemos creado una cuenta bancaria corporativa local que está lista para comenzar y le permite hacer lo siguiente:
- Aceptar pagos de clientes
- Cubrir los gastos de funcionamiento
- Cumplir con la adecuación del capital y los requisitos de información financiera Abrir cuentas bancarias en los EAU puede ser un proceso muy tedioso, por lo que tener una cuenta ya creada para usted es una gran ventaja.
Persona clave registrada
Como parte de la configuración, se aceptará públicamente que una persona clave registrada que cumpla los requisitos de la DFSA es confiable, tiene experiencia pertinente, calificaciones apropiadas y es residente. Esta persona clave actual permanecerá después de la adquisición o ayudará a transferir la responsabilidad a su equipo.
Simple transferencia de acciones
La propiedad de la organización licenciada puede transferirse fácilmente por venta para darle el control completo de nuevo después de que se complete el proceso. La estructura permanecerá intacta sin que se interrumpa la continuidad de las actividades.
¿Por qué comprar en DIFC?
Estas son algunas de las ventajas más singulares, como: exención del impuesto de sociedades durante 50 años Sistema jurídico independiente basado en el common law inglés Vínculos internacionales mucho más estrechos con socios financieros Ubicación central para acceder a los mercados de África, Asia y Oriente Medio Infraestructura de primera clase y talento mundial.
¿Para quién es esta licencia? Esta característica está destinada a:
- Empresarios y empresas de nueva creación, especialmente aquellos que tienen prisa por moverse y obtener rápidamente una capa reguladora.
- Brokers estándar expandiéndose a los EAU y eventualmente al Medio Oriente
- Es probable que estos licenciatarios sean adecuados para las empresas de tecnología financiera que establezcan sistemas de negociación multiactivos.
- Asesores de inversión en mercados emergentes
- Las partes pertinentes a las que pueden exigirse tales licencias son:
Intermediarios africanos que canalizan los flujos de inversión hacia esta región
Principales ventajas de la compra en comparación con una nueva instalación
Esencialmente, la adquisición de una licencia preparada o previamente aprobada por DFSA proporciona velocidad, confianza y eficiencia operativa.
- Si ya tiene una cuenta bancaria, no habrá demoras después de la aprobación.
- Todo está en su lugar y verificado con todas las medidas de cumplimiento y controles internos.
- Esto significa que usted no está tratando de pasar por la curva de aprendizaje burocrático, sino más bien está encajando en el problema actual.
Revisión del proceso
El proceso de adquisición es claro y optimizado:
- NDA y revisión inicial. Usted recibe documentos confidenciales, datos de licencia y materiales completos de verificación.
- Verificación exhaustiva. Su grupo legal o asesor verifica la estructura de la compañía, el historial de cumplimiento y el desempeño financiero.
- SPA y transmisión legal. Usted firma el contrato de venta, finaliza los términos y establece la vía para la transferencia de propiedad.
- Notificación DFSA. Se informa oficialmente a la DFSA del cambio de propietario y de gestión (en caso necesario).
- Transferencia de cuentas bancarias y transacciones. Las credenciales de acceso, la autoridad de la junta directiva y el control operativo se transfieren a su equipo.
Opciones para el uso de la licencia de categoría 3A
Con esta licencia, su empresa puede:
- Lanzar una plataforma regulada para el comercio de múltiples activos (divisas, acciones, índices, etc. etc.)
- Ofrecer asesoramiento en materia de inversión e investigación sobre productos financieros
- Actuar como agente de representación o representante regional para los gestores de activos globales
- Prestar servicios de inversión transfronterizos a clientes en África, Asia y el Oriente Medio y el norte de África
- Apoyar a clientes HNWI e institucionales con servicios de cartera gestionados
Pensamientos finales
La licencia de corredor DFSA de categoría 3A en DIFC es un activo poderoso para cualquier firma de corretaje o fintech que se dirija a los mercados regionales o globales. La adquisición de una estructura terminada elimina retrasos innecesarios, problemas de cumplimiento y bloqueos de capital. Obtiene acceso inmediato a uno de los entornos regulatorios más respetados del mundo, con una cuenta bancaria en funcionamiento, aprobada por la administración y sin riesgo de herencia.