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Características de la licencia financiera AFSL en Australia

Publicado:
junio 6, 2022

Australian Financial Services License (AFSL) es una licencia legal otorgada por la Australian Securities and Investment Commission (ASIC) para permitir transacciones y actividades de entidades que proporcionan servicios financieros en Australia. AFSL es emitida por ASIC de acuerdo con su regulador de servicios financieros.

AFSL es un requisito legal para una empresa que:

  • proporciona o trata con un producto financiero, incluyendo valores;
  • presta servicios a los planificadores financieros;
  • vende un producto financiero;
  • opera bajo un esquema registrado;
  • presta servicios de custodia o depósito;
  • proporciona servicios tradicionales a una sociedad fiduciaria.

Hay ventajas de trabajar bajo un licenciatario existente como representante autorizado de una corporación o representante autorizado: el licenciatario tiene muchos riesgos legales, incluyendo costos (a veces menos costosos que obtener y mantener su propia licencia).

Sin embargo, hay otras ventajas de poseer su propia licencia, tales como:

  • Capacidad de proporcionar los servicios financieros que desea (hay ciertos permisos que solo un licenciatario puede proporcionar, como la liberación de productos financieros).
  • Usted puede aumentar sus ingresos permitiendo que otros proporcionen servicios financieros bajo su licencia. Esto es ventajoso porque los representantes autorizados pagan una tarifa por usar su licencia.

Los siguientes son los beneficios clave para los consultores financieros que obtienen su propia licencia AFS:

Independencia. Una de las ventajas de los consultores financieros que solicitan su propia licencia AFS es que pueden posicionarse como independientes de cualquier licenciatarios o grupos de distribuidores grandes.

Los consultores con su propia licencia ya no se limitan a la lista de productos aprobados por el licenciatario. Esta es una ventaja para los clientes, ya que reciben asesoramiento financiero verdaderamente independiente. Como resultado, los consultores financieros ya no se arriesgan a recibir recompensas controvertidas por recomendar a los clientes que inviertan en productos liberados por el licenciatario.

Flexibilidad. Por otra parte, los consultores con su propia licencia AFS están exentos de las restricciones que les imponen los grupos de distribuidores. Sin embargo, los consultores que son agentes autorizados a menudo se enfrentan a las reglas y restricciones del licenciatario en cuanto a cómo y qué servicios financieros se proporcionan. Incluidas las restricciones sobre los medios para proporcionar asesoramiento financiero, recomendaciones sobre los productos y sistemas utilizados por el consultor.

Consultores con su propia licencia AFS tienen más control sobre su negocio. También permite a los consultores trabajar con los clientes según sus necesidades sin las restricciones del licenciatario.

Consentimiento. Consultores que tienen su propia licencia AFS pueden utilizar procedimientos de cumplimiento más eficientes y eficaces que los que les imponen los grandes licenciatarios corporativos. Los grandes licenciatarios corporativos tienen onerosas obligaciones de información sobre los representantes autorizados, porque sus programas regulatorios son necesarios para la producción a gran escala. Del mismo modo, los representantes autorizados a menudo deben asistir a programas de capacitación que tienen poco que ver con sus propias prácticas.

Consultores con su propia licencia AFS no están obligados a asistir a programas de capacitación sobre productos que no ofrecerán. Esto se traduce en un cumplimiento eficiente y efectivo, lo que a su vez significa que se proporciona un mejor asesoramiento a los clientes. También contribuye a un sistema financiero eficiente, justo y equitativo.

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