La compañía fue registrada en 2016 como una compañía comercial internacional de la primera categoría y fue licenciada como agente de inversiones por la Comisión de Servicios Financieros de Mauricio.
Licencia de inversión del penúltimo nivel – un distribuidor con una gama completa de servicios (sin suscripción). La empresa tiene derecho a negociar valores a su costa y para sus clientes, incluso como creador de mercado. La empresa está autorizada para actuar como gestor de cartera en nombre de sus clientes y para asesorar a sus clientes sobre inversiones. La única limitación de este tipo de licencia es que la empresa no puede actuar como aseguradora, es decir, firmar o distribuir valores en nombre del emisor o titular. Por lo tanto, la licencia de la compañía es similar a la licencia completa de creador de mercado CySEC.
Detalles de la oferta:
La empresa completó con éxito su auditoría para el ejercicio fiscal finalizado el 31 de diciembre de 2020 y presentó sus estados financieros a la Comisión de Servicios Financieros.
La organización tiene una oficina alquilada en el centro de Port Louis y dos empleados en Mauricio – MLRO y el cumplimiento. Ambos trabajan con contratos ordinarios en Mauricio.
La plataforma de trading y el uso de la empresa CRM están licenciados por Panda Technologies, un proveedor líder de soluciones tecnológicas para el negocio FX / CFD con sede en Israel. El contrato con Panda Technologies es por un año con posibilidad de ampliación. Esta compañía tiene una suscripción activa de dos años a la base de datos de cumplimiento de World Check bajo contrato con su desarrollador Refinitiv.
La empresa tiene contratos activos con su auditor externo (una empresa local en Mauricio) y una empresa administradora/secretaria ubicada en el mismo edificio. Dos directores no ejecutivos de la empresa son proporcionados directamente por la empresa de secretaría. Uno de estos directores tiene vínculos sustanciales con el FSC y los bancos locales, y sus servicios se pueden utilizar para facilitar las operaciones de la compañía en Mauricio.
Por el momento, la compañía tiene una base de clientes muy pequeña (comenzó a recibir clientes en el verano de 2020), y en general no juega un papel importante en el mercado para fortalecer su reputación y buena reputación con el organismo regulador. Hasta la fecha, la empresa no tiene reclamaciones de los clientes. La empresa tiene una cuenta bancaria activa en un banco fuera de Mauricio y actualmente está a la espera de una decisión sobre su solicitud para abrir una cuenta bancaria en un banco local de Mauricio.
La compañía tiene contratos válidos con dos proveedores de procesamiento de pagos, incluyendo Texcent. La compañía tiene un conjunto completo de documentación del cliente, así como políticas y procedimientos internos que se han presentado a la Comisión de Servicios Financieros.
El vendedor está abierto a las transacciones y acepta las contraofertas del comprador.
El capital autorizado está incluido en el precio.
Precio y detalles: a.shevchuk@eternitylaw.com
Telegram: @anastasiiaeternitylaw
Únase a nuestro canal de telegram donde publicamos diariamente nuevas ofertas que seguramente le interesarán.
Contáctenos para más información.
La información presentada en esta sección se proporciona únicamente con fines informativos generales y comerciales (B2B). Las empresas con licencia o reguladas que aparecen en esta lista pueden estar a la venta por sus respectivos propietarios u otros terceros.
La Compañía no vende, emite ni proporciona licencias, autorizaciones, registros ni los servicios regulados subyacentes. Cualquier licencia, registro, autorización o estatus regulatorio existente está sujeto a la legislación aplicable y, cuando sea necesario, a la aprobación regulatoria, notificación, cambio de control, reinscripción u otros procedimientos impuestos por la autoridad competente.
La Compañía actúa exclusivamente como proveedor independiente de servicios legales, de consultoría y de apoyo a transacciones, y puede brindar asistencia en la debida diligencia, la estructuración de transacciones, la documentación, la transferencia de propiedad, la reinscripción y el apoyo legal o regulatorio relacionado.
Ninguna inclusión en esta lista constituye asesoramiento financiero, de inversión o de intermediación, ni una garantía de que cualquier licencia o estatus regulatorio pueda ser transferido, mantenido o utilizado por un posible comprador.