यूनाइटेड किंगडम में BIPRU कंपनियां

BIPRU अच्छी तरह से जानता है, लेकिन आधिकारिक तौर पर 2014 की शुरुआत से उपयोग नहीं किया गया है, कुछ प्रकार के यूके वित्तीय संस्थानों की परिभाषा। इस शब्द का इस्तेमाल बैंकों, बिल्डिंग सोसायटी और निवेश फर्मों के लिए प्रूडेंशियल सोर्सबुक के लिए एक संक्षिप्त शब्द के रूप में किया गया था। हालांकि BIPRU की परिभाषाएं औपचारिक रूप से पुरानी हैं, फिर भी वे प्रूडेंशियल रेगुलेशन अथॉरिटी की हैंडबुक की शब्दावली में निर्दिष्ट हैं।

2014 की शुरुआत से, BIPRU के विनियमन को आधिकारिक तौर पर सीआरआर (पूंजी आवश्यकता विनियम) द्वारा बदल दिया गया था, जिसने क्रेडिट और निवेश संस्थानों के लिए नए प्रबंधन विनियमन की स्थापना की थी। प्रूडेंशियल रेगुलेशन अथॉरिटी ने सीआरआर को रेगुलेशन में लागू किया, लेकिन उसी समय एफसीए ने निवेश फर्मों के लिए प्रूडेंशियल सोर्सबुक पेश की।

बैंकों और निवेश फर्मों के लिए प्रूडेंशियल सोर्सबुक (BIPRU) नियम 1.1.7 ए के अनुसार BIPRU कंपनियां निवेश संस्थान हैं जो:

  1. भंडारण और संबंधित प्रशासन सहित ग्राहकों के वित्तीय साधनों के प्रबंधन के लिए सेवाएं प्रदान न करें।
  2. निम्नलिखित सेवाएं प्रदान न करें:
  • अपने स्वयं के लाभ के लिए किसी भी वित्तीय साधनों में व्यापार करना;
  • वित्तीय लिखतों का निर्गमन;
  • वित्तीय साधनों की बिक्री;
  • एक बहुपक्षीय विनिमय कार्यालय की सेवाएं;
  1. सट्टा लेनदेन में से कम से कम एक प्रदान करने के लिए स्वीकृत हैं:
  • वित्तीय साधनों पर ग्राहकों के आदेशों का निष्पादन, या;
  • वित्तीय साधनों का प्रबंधन;

BIPRU ऐसी कंपनियां हैं जिनके मुख्य व्यवसाय में MiFID की धारा “सी” की धारा 5, 6, 7, 9 और 10 के अनुसार निवेश पूंजी प्रबंधन या वित्तीय साधनों के साथ सट्टा लेनदेन का संगठन शामिल है।

BIPRU प्राधिकरणों को संक्षेप में निम्नानुसार किया जा सकता है:

  • क्लाइंट के फंड को होल्ड नहीं कर सकता (हालांकि, क्लाइंट के फंड्स को मैनेज कर सकता है), MiFID ऐड-ऑन में निर्दिष्ट कोई भी सेवाएं प्रदान नहीं कर सकता, सिवाय इसके: ऑर्डर को इकट्ठा करना और निष्पादित करना; वित्तीय साधनों पर ग्राहकों के लिए आदेशों का निष्पादन; समग्र पोर्टफोलियो प्रबंधन।
  • ग्राहकों के लिए वित्तीय साधनों पर ऑर्डर निष्पादित करने में सहायता के प्रकार प्रदान करता है।

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