Eternity Law International Noticias Regulación de Forex brókeres en Dubai

Regulación de Forex brókeres en Dubai

Publicado:
junio 5, 2022

Dubai desempeña un papel importante en el mercado financiero mundial. Dado que esta ciudad se rige por estrictas normas religiosas, aquí los brókeres de Forex deben cumplir con las diversas leyes de la Sharia, cuyo propósito es cumplir con las creencias religiosas.

Aunque los países de Oriente Medio son bastante conservadores en términos de negocios, esta ciudad islámica es bastante liberal, dando a las empresas extranjeras algunas oportunidades para establecer sus empresas en un entorno relativamente libre de impuestos. Forex es una de las áreas que ha atraído el interés de los banqueros y el gobierno de la ciudad, lo que ha llevado a la creación de un órgano administrativo independiente para gestionar el sector financiero de la economía.

Autoridad de Servicios Financieros de Dubai (DFSA) comenzó a operar hace 17 años, y regula las entidades del DIFC (Dubai International Financial Center), que es una zona franca. Para los posibles inversores, DIFC es una de las pocas oportunidades para iniciar un negocio financiero en los Emiratos Árabes Unidos con plena propiedad extranjera. Como regla general, el accionista mayoritario de todas las empresas en los EAU debe tener la ciudadanía local.

Regulación de Forex brókeres

Autoridad de Servicios Financieros de Dubai cumple con las normas regulatorias internacionales. El enfoque local de la regulación tiene muchas similitudes con el enfoque estadounidense y británico. También es importante añadir que el DIFC y el DFSA han firmado memorandos de entendimiento con jurisdicciones como el Reino Unido, Chipre y los Estados Unidos, lo que significa que las empresas de corretaje pueden llevar a cabo sus actividades de conformidad con la regulación de estas jurisdicciones.

Hay algunas restricciones, como aumentar el margen mínimo (del 2% al 5%), reducir el apalancamiento (del 1:20-1:50), restringir el comercio con los musulmanes, y otras.

Todos los distribuidores controlados por la DFSA están obligados a advertir a todos los clientes de los riesgos potenciales de la negociación. Los traderes minoristas pueden controlar valores por cantidad de más de $1 millón, pero no deben participar en ninguna negociación con la moneda local. Todas las entidades reguladas deben cumplir con las leyes de los EAU. Para asegurarse de que las empresas financieras cumplen con el régimen legal, las empresas deben proporcionar informes de auditoría periódicos, así como informes de transacciones financieras.

Además, es importante señalar la existencia de un régimen estricto de AML/CFT y de normas de competencia justas y equitativas. Cada empresa debe cumplir con la ley mediante la realización de una comercialización justa. Si alguna empresa incumple las normas, estará sujeta a severas sanciones por parte del regulador.

Protección del cliente

Autoridad de Servicios Financieros de Dubai ofrece un procedimiento de reclamación completo. Si los clientes no logran resolver cualquier diferencia con sus brókeres, tienen el derecho de comunicarse con las más altas autoridades. Según la ley, los brókeres están obligados a proporcionar pleno apoyo a sus comerciantes, pero si no se encuentra una solución, las partes pueden apelar ante el tribunal. El trámite y la supervisión de las denuncias son realizados por tribunales independientes del DIFC, garantizando así la plena transparencia e independencia del proceso judicial frente a cualquier otra administración.

Eternity Law International le proporcionará asesoramiento para obtener una licencia de corretaje en una jurisdicción adecuada. Si necesita asesoramiento para obtener una licencia de corretaje, llámenos o escriba usando el formulario de CRM. Nuestros especialistas le responderán online.

Podrías estar interesado

ISO 14064: Control de gases de efecto invernadero

Inundaciones, sequías, temperaturas récord – en el contexto de todo esto, abordar el cambio climático se ha convertido en uno de los desafíos más acuciantes del mundo y uno de los mayores obstáculos que enfrentan los países, gobiernos, empresas y la humanidad en general en el mundo moderno. Con el fin de simplificar las actividades...

ISO 20121: Gestión de la sostenibilidad de eventos

ISO 20121 se forma para asegurar un alto nivel de organización de eventos debido al control de los factores de impacto ambiental. Al igual que la mayoría de las normas ISO, este documento se basa en los enfoques y principios básicos (ciclo de mejora continua de PDCA, sistemas y procedimientos, etc.), lo que garantiza un...

Apertura de una empresa en Polonia

La inversión en negocios polacos es cada vez más popular entre los inversores extranjeros – es uno de los lugares más adecuados para el desarrollo de negocios en Europa Central. Cuando se trata de una ley flexible sobre inmigración e incentivos fiscales ventajosos en los países europeos, Polonia se convierte en una excelente jurisdicción donde...

Licencia PSP en Brasil

El Sistema Brasileño de Pagos del SPB, que forma parte del Sistema Brasileño de Pagos, incluye empresas y otros sistemas que están conectados con liquidaciones y mecanismos diseñados para procesar transacciones monetarias con divisas extranjeras, valores y otros activos. De acuerdo con la legislación del Estado, SPB también incluye entidades de pago y sistemas para...

Elección del banco europeo

Elección del banco europeo Elección del banco europeo. Si ya tiene una empresa activa en Europa, entonces los bancos que se encuentran en Austria, Luxemburgo, Liechtenstein y Suiza son adecuados para usted. A los bancos de estas jurisdicciones les gusta operar negocios, les gusta estudiar los Estados de cuenta de los clientes, estudiar el origen...

Licencia de Forex bróker en el Reino Unido

MIFID – Directiva del mercado de instrumentos financieros – Empresas reguladoras de la UE que prestan servicios al cliente relacionados con «instrumentos financieros, a saber, acciones, bonos, participaciones en sistemas de inversión colectiva y derivados, incluidos también los espacios donde se negocian estos instrumentos». El MIFID II entró en funcionamiento el 3 de enero de...
Llenar el espacio en blanco:

Zúrich

Centro Stocherhof, Drakenigstraße 31a

Kiev

Calle Basseinaya, 7v

Londres

52 Grosvenor Gardens

Tallin

Harju maakond, Kesklinna Linnaosa, Tuukri, 19

Vilnius

Avenida Gediminas 44A

Washington

1629 K St NW #300

Edimburgo

+44 203 868 34 37

Nicosia

Torre Nicosia Iakovides, 5ª planta

Riga

Esplanade, 7ª planta

Sydney

20 Martin Place

Singapur

Nivel 42, Suntec Tower 3, 8 Temasek Boulevard

Hong Kong

18 Harbour Street, 35/F Central Plaza, Shanghai. Puerto 18, 35/F, Central Plaza, Shanghai

Porto

2609 Avenida da Boavista

Tbilisi

Revaz Tabukashvili Str., N 45, área N 7