Cómo obtener una licencia Forex: requisitos básicos
Hoy en día, las actividades de los representantes del mercado tales como brókeres de Forex son extremadamente populares, sin embargo, las estructuras de corretaje no tienen un derecho legal para trabajar con los comerciantes sin una licencia de Forex. Los comerciantes intentan de no tratar con brókeres sin licencia, ya que sus actividades se consideran inseguras y están fuera del alcance de la ley permitida.
Además, esas empresas de brókeres pueden plantear preocupaciones a los reguladores. Los brókeres de Forex que quieren evitar problemas con las agencias de control y no perder clientes potenciales, deben obtener una licencia Forex.
¿Cuál es el precio de una licencia Forex? ¿Qué jurisdicciones son ideales para obtener dicho permiso? A continuación veremos estos y otros aspectos relacionados con dichas licencias.
Obtener una licencia Forex: jurisdicciones con los términos más favorables para los brókeres
Primero de todo, el bróker novato debe elegir la jurisdicción para registrar su negocio y solicitar una licencia. Dependiendo de una serie de aspectos, el precio de una licencia Forex y su plazo de emisión, así como la reputación de la jurisdicción, todos los países se pueden clasificar de la siguiente manera.
- Países de la categoría A: Estados Unidos y Suiza. Proporcionando acceso a la lista de operadores confiables y respetados en la comunidad global, las licencias Forex en estos países son las más demandadas. Estas jurisdicciones son las más caras y, al mismo tiempo, establecen los requisitos más estrictos para los licenciatarios. El capital mínimo de un bróker de Forex estadounidense es de 20 millones de dólares. Obtener una licencia tarda de 1 a 2 años.
- Categoría B: Reino Unido y Australia. Estas jurisdicciones son menos exigentes en materia de capital y cuentas. El capital mínimo en Gran Bretaña, por ejemplo, es de 100.000 dólares, y se tarda aproximadamente un año en emitir una licencia; cuesta entre 22.000 y 50.000 dólares.
- Estados de la categoría C: Chipre, Nueva Zelandia y Malta.
- Categoría D: Belice, Islas Vírgenes Británicas, Islas Caimán y Vanuatu. Los países de categoría C y D son los más populares entre los brókeres de Forex debido al procesamiento rápido y asequible de los permisos comerciales.
Los brókeres de Forex a menudo eligen Vanuatu. En esta jurisdicción, los requisitos de capital muy bajos son de $50.000. Y el proceso de obtención de un permiso tarda solo 2-3 meses después de la presentación de todos los documentos necesarios.
Etapas de la tramitación de licencias de Forex estructuras
Obtención de permiso Forex tiene ciertas etapas, obligatorios y comúnes para todas las jurisdicciones, en particular:
- registro de la empresa;
- preparación de documentos corporativos;
- pago de impuestos estatales;
- plan de negocios, formación de políticas de AML/KYC y otros documentos;
- completar y presentar la solicitud al organismo correspondiente;
- apertura de una cuenta corporativa;
- conexión a una cuenta merchant – capacidad para procesar operaciones de pago.
Los requisitos varían según la jurisdicción, pero la lista general es bastante similar.
Costos adicionales asociados con la licencia Forex
Estos incluyen, entre otros:
- servicios de contabilidad;
- selección y alquiler de oficina virtual o física;
- contratación de personal;
- creación y diseño de un recurso web y desarrollo de políticas corporativas apropiadas para el uso del sitio web, en particular, los Términos, Condiciones de Privacidad y Términos de Uso de cookies (de acuerdo con el GDPR y los requisitos establecidos por el proveedor del sistema de pago).
Los expertos de Eternity Law International entienden todas las complejidades y matices de la estructuración y el funcionamiento del mercado Forex en diferentes jurisdicciones. La empresa ofrece servicios legales integrales en la obtención de una licencia Forex y la apertura de una empresa «llave en mano». Para cada cliente, se desarrolla una solución individual teniendo en cuenta el presupuesto inicial, los planes comerciales y otros aspectos.
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