En 2017, las autoridades de Gibraltar emitieron un marco regulador para regular la tecnología de registro distribuido. En este artículo puedes obtener más información sobre la licencia DLT en Gibraltar, sus limitaciones y las ideas asociadas con ella.
Aspectos básicos del marco reglamentario de Gibraltar para el registro distribuido
Estas ideas están dirigidas a proteger a los clientes, así como la economía y el prestigio del territorio, al tiempo que proporcionan las oportunidades necesarias para apoyar tanto a las empresas existentes como a las nuevas empresas en la promoción de sus empresas DLT.
Hay varias ideas importantes para los proveedores de activos virtuales, la empresa debe:
- realizar sus operaciones de buena fe.
- tener en cuenta las necesidades de cada uno de sus clientes, y dicha interacción debe ser justa, clara y no engañosa.
- gestionar y controlar adecuadamente la empresa, así como gestionarla con las habilidades necesarias, teniendo en cuenta los riesgos tanto para sus clientes como para su negocio.
- tener planes claros para proteger los activos y fondos de los clientes mientras están bajo su custodia.
- tener estructuras de gobierno corporativo efectivas.
- mantener todas sus herramientas y sistemas de acceso seguro a un alto nivel.
- tener instrumentos para prevenir, detectar y detectar amenazas relacionadas con delitos financieros, como el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo.
- ser fiable y tener planes de contingencia para el cierre ordenado y financieramente sólido de sus operaciones.
- actuar de manera que se preserve o mejore la integridad de los mercados en los que opera.
Paso previo a la solicitud
Debe elegir la estrategia de negocio y el tipo de servicios de la empresa que planea ofrecer en Gibraltar o desde su territorio. Durante esta discusión, antes de aplicar al GFSC, verifique si la actividad planeada está en línea con el enfoque DLT.
Estimación inicial de la oferta
Las empresas recibirán instrucciones para someterse a un proceso de evaluación de solicitud inicial si se determina que las operaciones previstas estarán sujetas a una licencia DLT. Los candidatos deben hacerlo enviando un correo electrónico con la siguiente información a la cuenta oficial de Gibraltar:
- nombre de negocio;
- una breve descripción de los planes de la empresa;
- dirección de la empresa;
- nombre y dirección de correo electrónico de la persona de contacto principal que envía la solicitud.
La GFSC realizará una comprobación primaria de los riesgos y la complejidad presentes en el negocio planificado y la estructura de la persona como parte de la primera evaluación de la solicitud.
Solicitud y su presettación
Soliciitud
Los solicitantes deben proporcionar un conjunto completo de documentos para el examen de la solicitud. Si no hay documentos necesarios, la solicitud no se considerará presentada.
Las solicitudes deben incluir:
- tasa de solicitud;
- proyecciones financieras para los próximos tres años;
- informe de cuenta;
- forma individual regulada, directores no ejecutivos y controlador;
- plan de negocios;
- estructura y enfoque del riesgo;
- las normas y prácticas de apoyo;
- información sobre las fuentes de financiación (incluida la estructura de propiedad final, información sobre el capital del grupo, cómo se proporcionará la financiación, el acceso a fondos adicionales y los estados financieros a tres años para las empresas financiadoras; Si una persona aporta más del 10% de la financiación, se requerirá un certificado de bienestar verificado independientemente);
- plan de continuidad del negocio y
- el solicitante deberá presentar todos los documentos adicionales que la GFSC deba tener en cuenta al presentar su solicitud.
Además, se invitará a los candidatos a presentar una presentación ante la GFSC después de que la empresa haya presentado una solicitud.
Presentación
Durante la presentación del solicitante, será posible explicar cómo se adherirá a los principios reguladores de la GFSC, que es un componente importante en la decisión sobre la emisión de permisos. En general, debería abordar los siguientes temas:
- información básica sobre las principales personas que dirigen la organización, incluida la experiencia y las capacidades necesarias;
- un plan de negocio con una descripción detallada de la estructura de la organización o grupo, sus productos y servicios, su mercado objetivo, su estrategia, etc.;
- cálculos financieros y
- prueba de que la empresa se adherirá a los requisitos reglamentarios y leyes.
Si tiene alguna pregunta sobre la resolución DLT y el marco regulatorio, le recomendamos que se ponga en contacto con nuestro equipo de expertos para ayudarle con su aplicación.
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