Por regla general, un inversor encarga una auditoría legal o Due diligence. Con menos frecuencia la realiza la propia empresa
La DD legal es una verificación de los documentos de titularidad de una Compañía, en la que se someten a verificación todos los activos existentes de una determinada empresa. El propósito del DD legal es estudiar los activos, los riesgos para eliminarlos y también proteger los derechos de los propietarios de la Compañía.
Por lo general, se examinan detalladamente todos los documentos de titularidad desde el momento de la fundación de la Compañía. Se refieren a las siguientes cuestiones
La historia de la Compañía y su reflejo documental, a saber:
Los acuerdos relativos a la creación de la empresa;
los actos realizados durante la creación de la empresa;
quién, cómo y cuándo se constituyó el fondo estatutario;
el cambio de propiedad (por quién y cuándo se llevó a cabo);
obligaciones que son competencia de los órganos de dirección de la Compañía;
obligaciones existentes en una persona jurídica para participar en el fondo estatutario en el momento (gravámenes corporativos);
el estudio de todas las personas que influyen en las actividades de la organización (filiales);
cuestiones de la actividad corporativa de la empresa.
Todo lo que se refiere a la relación contractual de la empresa:
los contratos celebrados en el marco de las grandes operaciones;
documentos sobre la carga de otros y la garantía de sus obligaciones;
contratos de enajenación (si los hay) de acciones del fondo estatutario;
los contratos para las transacciones con las filiales;
documentación ejecutiva;
otros acuerdos y tratados.
Cuestiones de relaciones laborales:
todos los cambios de personal;
contratos laborales (convenios) que se hayan celebrado con ellos;
actos jurídicos (locales) de la Compañía;
Relaciones administrativas:
licencias acordadas, aprobaciones necesarias;
reclamaciones recibidas de los organismos reguladores.
Conflictos, tanto judiciales como extrajudiciales:
documentación relativa a la responsabilidad administrativa, civil y penal;
documentación ejecutiva;
relaciones contractuales con terceros, la llamada documentación extrajudicial (si la hay).
Propiedad intelectual y cuestiones relacionadas con su protección, así como otros bienes, a saber:
la propiedad intelectual y otros tipos de propiedad;
todos los contratos relativos a la creación de propiedad intelectual y de otro tipo para la Compañía o la creación de dichos objetos en función de sus tareas.
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