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Selon les lois tchèques, les services de courtage en devises sont généralement classés comme des services d’investissement. Les entreprises exerçant des activités Forex doivent avoir une licence spéciale de la Banque nationale tchèque, réglementée par le MIFID – la directive de l’UE sur les instruments financiers sur les marchés de l’UE.
EXIGENCES RELATIVES AU CAPITAL AUTORISÉ POUR UNE LICENCE DE COURTAGE FOREX EN RÉPUBLIQUE TCHÈQUE:
1) 125000 EUR si l’entreprise fournit les services suivants (licence STP):
- gestion de portefeuille;
- organisation d’offres ou d’émission de titres;
- la conservation et la gestion de titres pour le client, ainsi que les activités connexes, y compris le transfert de titres, la mise en gage de titres et d’autres actions liées à la prise en charge des titres des clients et les transferts pour exécution;
2) 730 000 EUR si l’entreprise fournit les services suivants (licence Market Maker):
- les opérations sur titres à leurs frais;
- la couverture des valeurs mobilières ou la garantie d’offres, d’émission ou de vente de valeurs mobilières;
Dans chaque cas, il faut prouver la source des fonds.
En outre, au moins deux membres du conseil ayant des qualifications et une formation suffisantes en République tchèque sont nécessaires.
EXIGENCES GÉNÉRALES D’ORGANISATION DU PERSONNEL:
Les fondateurs d’une société de courtage de forex, qui détiennent 10% ou plus de ses actions, doivent posséder des qualifications élevées et avoir les connaissances requises dans le domaine des services d’investissement et avoir de l’expérience dans la gestion d’une entreprise de courtage.
1) les employés de l’entreprise doivent avoir des compétences, une expérience et des compétences suffisantes pour exercer des fonctions professionnelles ou officielles;
SUIVANT LA LOI LOCALE, LA PERSONNE RESPECTIVE:
- un dirigeant d’une entreprise d’investissement et son agent d’investissement;
- un agent d’investissement gestionnaire d’une société d’investissement;
- un employé de la société et de son agent d’investissement qui intervient dans la fourniture de services d’investissement ou de services auxiliaires ou dans l’exécution d’opérations d’investissement;
- une personne physique qui participe à la fourniture de services d’investissement par une société d’investissement et dont les services sont à la disposition et au contrôle d’une société d’investissement ou de son agent d’investissement;
- une personne physique qui fournit des services connexes à une société d’investissement ou à son agent d’investissement dans le cadre d’un accord de transfert.
GESTIONNAIRES D’ENTREPRISE FOREX
Seules les personnes ayant la formation, l’expérience et les qualifications professionnelles nécessaires pour gérer une entreprise d’investissement à la réputation irréprochable peuvent être élues ou nommées à la tête des sociétés d’investissement.
La direction d’une entreprise de forex doit être composée d’au moins deux membres.
Les membres du conseil d’administration d’une société d’investissement doivent être titulaires d’un diplôme universitaire ou d’un certificat équivalent en éducation, ainsi que de l’expérience nécessaire à la gestion d’une entreprise d’investissement.
EXIGENCES POUR UNE SOCIÉTÉ DE COURTAGE FOREX
Une entreprise qui a reçu une licence de change en République Tchèque doit avoir un bureau d’exploitation en République tchèque.
Une entreprise qui obtient une licence de change ne doit pas avoir de filiales, à l’exception de celles qui exercent les mêmes activités d’investissement.
VALIDITÉ DE LA LICENCE
Ayant obtenu une licence de courtier forex en République Tchèque, la société peut continuer à fonctionner en tant que courtier forex dans d’autres pays de l’UE après avoir passé par une simple procédure de certification.
PÉRIODE POUR OBTENIR UNE LICENCE
De 6 à 9 mois (y compris le temps de préparation des documents)
Coût d’une licence
Le coût de nos services pour le processus complet d’obtention d’une licence est de 30 000 EUR (+ TVA 21%) plus les éventuels frais supplémentaires.
Ce montant doit être payé dans l’ordre suivant: 50% avant le début des travaux et 50% après confirmation de la demande par la Banque nationale tchèque.
LE PRIX COMPREND:
- Enregistrement d’une entreprise en République tchèque (fourniture de services de prête-nom si nécessaire);
- Rédaction et demande de licence auprès de la Banque nationale tchèque;
- Préparer une structure d’entreprise appropriée;
- Préparer un business plan pour l’entreprise;
- Préparer les manuels nécessaires;
- Préparer les politiques d’entreprise nécessaires à publier sur le site Web de l’entreprise;
- Rechercher des spécialistes compétents en République tchèque qui répondent aux critères d’obtention d’une licence;
- Préparer les réponses aux demandes de renseignements supplémentaires de la Banque nationale tchèque;
- Préparer les lettres accompagnant la demande, dans les cas où la Banque nationale tchèque pose des questions supplémentaires;
- Accompagner un client dans la fourniture de tous les documents et informations nécessaires;
- Ouverture d’un compte bancaire pour une entreprise pour les activités de change;
- Connexion d’un compte marchand au site Web de l’entreprise.
Les spécialistes d’Eternity Law International vous fourniront des conseils d’experts sur l’obtention d’une licence dans une juridiction appropriée.
Si vous avez encore des questions concernant l’obtention d’une licence en République Tchèque ou dans toute autre juridiction qui vous intéresse, veuillez contacter nos specialestes pour obtenir des conseils détaillés.