वानुअतु विदेशी मुद्रा लाइसेंस के विनियमन में परिवर्तन

वानुअतु में लाइसेंसिंग के लिए किए गए परिवर्तनों के संबंध में। फॉरेक्स ब्रोकर लाइसेंस प्राप्त करने / वानुअतु में फॉरेक्स ब्रोकर लाइसेंस को नवीनीकृत करने के लिए निम्नलिखित बदलावों को लागू किया जाना चाहिए:

वानुअतु के लिए वित्तीय लाइसेंस के लिए आवेदन

एक प्रधान लाइसेंस के लिए सभी आवेदन एक प्रतिनिधि लाइसेंस के लिए एक आवेदन के साथ प्रस्तुत किया जाना चाहिए।

अनन्य लाइसेंस का दावा करना अब संभव नहीं है।

वानुअतु के लिए कंपनी का स्थानांतरण या वित्तीय लाइसेंस

वीएफएससी नियम कहता है कि एक लाइसेंसधारी को वित्तीय डीलर लाइसेंस बेचने या स्थानांतरित करने से प्रतिबंधित है।

यदि वानुअतु में एक विदेशी मुद्रा कंपनी के शेयर एक नए मालिक को हस्तांतरित हो जाते हैं, तो विदेशी मुद्रा दलाल का मुख्य लाइसेंस स्वचालित रूप से रद्द हो जाएगा। नए मालिक को नए वित्तीय लाइसेंस (अपने नाम पर प्रतिनिधि लाइसेंस और कंपनी के नाम पर प्रिंसिपल लाइसेंस) के लिए आवेदन करना होगा।

विदेशी मुद्रा दलाल वित्तीय लाइसेंस जो 16 दिसंबर को समाप्त हो रहा है

30 अक्टूबर, 2017 तक वैध प्रतिभूति लाइसेंस रखने वाली कंपनी के लिए (उदाहरण के लिए), लाइसेंस का नवीनीकरण नवीनीकरण पर भुगतान किया जाना चाहिए, हालांकि प्रलेखन प्रदान किया जाना चाहिए (यानी, 6 महीने के भीतर अन्य जानकारी प्रदान की जानी चाहिए) दिसंबर तक वीएफएससी को 16, 2017।

विदेशी मुद्रा दलाल वित्तीय विवरण

प्रिंसिपल लाइसेंसधारी आयुक्त को अद्यतन जानकारी के साथ त्रैमासिक रिपोर्ट सौंपता है, जिसमें शामिल होना चाहिए:

(A) निवेशकों की संख्या और निवेश की गई राशि;

(B) की पेशकश की उत्पादों की संख्या का विस्तृत विवरण के साथ निवेशकों को दिए गए उत्पादों की संख्या;

(C) किस क्षेत्राधिकार का विवरण प्रस्तुत किया गया था;

(D) निवेशक स्क्रीनिंग प्रक्रिया और उपयोग किए गए मानदंडों का विवरण;

(E) विफलताओं की संख्या और विफलता के कारण;

(F) पंजीकृत एजेंटों और डीलरशिप विवरण के बारे में अद्यतन जानकारी;

(G) शेयरधारकों और लाभकारी मालिकों के बारे में अद्यतन जानकारी; तथा

(H) निवेशकों से प्राप्त किसी भी शिकायत की रिपोर्ट करें।

वित्तीय लाइसेंस की तारीख से त्रैमासिक वित्तीय विवरण महीने में 3 बार प्रकाशित होते हैं। प्रत्येक विशिष्ट कंपनी के लिए तिथि भिन्न होती है।

उन कंपनियों के लिए जिन्हें पहले से ही वित्तीय लाइसेंस जारी किया गया है, डीलर के व्यवसाय के संबंध में कंपनी की गतिविधियों की एक सच्ची और निष्पक्ष तस्वीर प्राप्त करने के लिए जितनी जल्दी हो सके पिछले 6 महीनों के लिए जानकारी प्रदान करना आवश्यक है।

वित्तीय लाइसेंस के तहत आवेदन के लिए आवश्यक दस्तावेज

प्रिंसिपल लाइसेंस के लिए आवेदक को विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस के तहत निम्नलिखित दस्तावेज और जानकारी प्रदान करनी होगी:

(A) 5 मिलियन वैटु की एक संस्था को VFSC के साथ दायर किया जाना चाहिए और “कमिश्नर” को संबोधित किया जाना चाहिए।

(B) निर्धारित प्रपत्र में आवेदन

(C) पूंजी के भुगतान के लिए धन के स्रोत के प्रमाण के रूप में बैंक को पत्र

(D) बिजनेस प्लान की रूपरेखा

(E) एएमएल और सीटीएफ पंजीकरण फॉर्म

(F) एएमएल और सीटीएफ अनुपालन अधिकारी नियुक्ति फॉर्म

(G) एएमएल और सीटीएफ अनुपालन रिपोर्ट फॉर्म

(H) एएमएल गाइड

विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस प्राप्त करने के लिए अतिरिक्त जानकारी और दस्तावेज

(I) यदि विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस के लिए आवेदक एक कंपनी है, तो उसके पंजीकरण के देश में कंपनी के पंजीकरण प्रमाणपत्र और लाइसेंस की प्रमाणित प्रति आवश्यक है।

(J) यदि विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस के लिए आवेदक एक व्यक्तिगत, राजनयिकों की प्रमाणित प्रतियां, सीवी और प्रतिभूतियों में प्रासंगिक अनुभव के दो स्वतंत्र संदर्भ और फंड प्रबंधन में निवेश की आवश्यकता होती है;

(K) विदेशी मुद्रा दलाल कंपनी के निदेशक का एक बयान, जो पेशेवर क्षतिपूर्ति सहित वित्तीय स्थिति, कार्यशील पूंजी, आकस्मिक देनदारियों और बीमा के बारे में जानकारी निर्धारित करता है, जो नियुक्त प्रतिनिधि और आवेदक के अन्य अधिकारियों को सूचित करता है;

कंपनी की वित्तीय स्थिति, संपत्ति और आकस्मिक देनदारियों की पुष्टि करने वाला एक बयान। व्यावसायिक क्षतिपूर्ति कवरेज एक अलग दस्तावेज है जिसे तैयार करने की आवश्यकता है।

(L) यदि एक विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस के लिए आवेदक ने लाइसेंस के लिए आवेदन की तारीख से पहले बारह (12) महीने से अधिक के लिए काम किया है, तो आवेदक को आवेदक के हाल के आय विवरण और बैलेंस शीट के साथ एक वित्तीय विवरण प्रस्तुत करना होगा एक स्वतंत्र लेखा परीक्षक द्वारा ऑडिट किया गया है और एक सार्वजनिक नोटरी द्वारा या आयुक्त के साथ समझौते द्वारा प्रमाणित किया गया है, यह समकक्ष है;

(M) एक बयान जो स्पष्ट रूप से विदेशी मुद्रा दलाल की गतिविधियों को निर्दिष्ट करता है जिसे लाइसेंस होना चाहिए और जिस तरीके या वातावरण में आवेदक व्यवसाय का संचालन करने का प्रस्ताव करता है (उत्पाद का विवरण जिसमें आवेदक संपार्श्विक के रूप में होगा;

(N) आवेदक के आंतरिक संगठन, आंतरिक नियंत्रण और कॉर्पोरेट प्रशासन का विवरण, जिसमें वर्तमान पुस्तकों की अवधारण और निवेश की प्राप्ति का विवरण, उनका संचालन और समीक्षा कैसे की जाती है, और वापस लेने और उपयोग किए जाने वाले तंत्रों का विवरण शामिल है। या निवेश को भुनाएं।

9O) एक प्रमाणित स्वतंत्र जोखिम मूल्यांकन रिपोर्ट है जो मनी-लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद-विरोधी दायित्वों के अनुपालन पर प्रकाश डालती है।

(P) ऑनलाइन व्यापार या ई-कॉमर्स से संबंधित व्यवसाय का खुलासा और लाइसेंसधारी जानकारी का स्पष्ट प्रदर्शन; वीएफएससी लाइसेंसकर्ता से किसी भी पिछले इंटरनेट या ई-कॉमर्स अनुभव की उम्मीद नहीं करता है। यह एक इंटरनेट उन्मुख व्यवसाय है।

VFSC का दृष्टिकोण यह है कि इंटरनेट और ई-कॉमर्स में इस तरह के अनुभव की कमी एक प्रमुख चिंता का विषय है क्योंकि ऐसा प्रतीत होता है कि लाइसेंसकर्ता किसी ऐसे व्यक्ति की तलाश में होगा जो इंटरनेट व्यवसाय का विशेषज्ञ हो, जो चिंताजनक है कि यह कैसे विकसित होता है । धोखा।

(Q) निदेशकों का निर्णय प्रिंसिपल लाइसेंसधारी का प्रतिनिधि नियुक्त करता है।

(R) आवेदक और निदेशकों द्वारा एक बयान। वे किसी भी मामले से अनभिज्ञ हैं जो कमिश्नर को संदेह का कारण बना सकता है कि वह और उनके प्रतिनिधि के पास कानून के अनुसार व्यवसाय का संचालन करने की क्षमता, अच्छा विश्वास या वित्तीय संसाधन हैं।

एक वानुअतु प्रतिनिधि विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस के लिए एक आवेदक में निम्नलिखित सहायक दस्तावेज होने चाहिए:

(S) अधिनियम की धारा 4 (1 (बी) के तहत किए गए प्रतिनिधि के लाइसेंस के लिए एक आवेदन आयुक्त को प्रस्तुत किया जाता है।

(T) डिप्लोमा, प्रमाणित पाठ्यक्रम की प्रमाणित प्रतियां, फंड प्रबंधन, प्रतिभूतियों और निवेश में प्रासंगिक अनुभव दिखाती हैं।

(U) कम से कम तीन वर्षों के पेशेवर अनुभव को दर्शाती दो स्वतंत्र लिंक की प्रमाणित प्रतियां, जीवनी संबंधी जानकारी का समर्थन करती हैं।

(V) पेशेवर योग्यता की पुष्टि करने और ऊपर उल्लिखित प्रासंगिक अनुभव को पूरा करने के लिए कंपनी के प्रतिनिधियों के इलेक्ट्रॉनिक और टेलीफोन संपर्क जानकारी का विवरण।

(W) विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस के लिए आवेदक के निवास का प्रमाण।

(X) कानून के अनुसार व्यापार का संचालन करने में सक्षम हो।

विदेशी मुद्रा दलाल पूंजी के भुगतान के लिए धन के स्रोत के बारे में जागरूकता

बैंक की ओर से लाइसेंसी की स्थिति और तरलता की पुष्टि करने वाला एक पत्र आमतौर पर धन के स्रोत की पुष्टि के वास्तविक रूप के रूप में स्वीकार किया जाता है।

इस संदर्भ में पूंजी का अर्थ है वित्तीय व्यवसाय को गति में स्थापित करने के लिए आवश्यक योगदान और धन का भुगतान।

यदि ग्राहक बैंक स्टेटमेंट / पत्र नहीं दे सकते हैं, तो लाइसेंस जारी करने से इंकार करने का यही कारण है।

वित्तपोषण लाइसेंस नवीकरण – लाइसेंस पहले ही समाप्त हो गए हैं या एक महीने से भी कम समय में समाप्त हो रहे हैं

(1) लाइसेंस अवधि के नवीकरण के लिए सभी आवेदन लाइसेंस जारी करने की तारीख से एक महीने पहले आयुक्त को प्रस्तुत किए जाएंगे।

(2) सभी लाइसेंसधारियों को लाइसेंस की अवधि के दौरान की गई गतिविधियों का वर्णन करते हुए एक रिपोर्ट भी देनी होगी, जिसमें शामिल होना चाहिए:

(A) एक विदेशी मुद्रा दलाल में धन का निवेश करने वाले निवेशकों की संख्या पर एक विस्तृत रिपोर्ट;

(B) निवेश किए गए उत्पाद और क्षेत्राधिकार का विस्तृत विवरण जिसमें निवेश किया गया था;

(C) निवेशकों द्वारा धन की वापसी और विदेशी मुद्रा दलाल से धन वापस लेने के कारणों पर एक विस्तृत रिपोर्ट;

(D) निवेशकों द्वारा प्राप्त शिकायतों और इन शिकायतों पर प्रतिक्रिया पर एक व्यापक रिपोर्ट;

(E) लाइसेंस अवधि के दौरान आवेदक द्वारा किए गए कुल कारोबार को दर्शाने वाला एक वित्तीय विवरण;

(3) वित्तीय रिपोर्ट एक स्वतंत्र लेखा परीक्षक द्वारा तैयार की जानी चाहिए और अंतर्राष्ट्रीय लेखा मानकों के अनुसार लाइसेंस जारी करने / जारी करने की तिथि के ३ महीने बाद या आयुक्त के साथ सहमत हुए एक अन्य मानक के अनुसार प्रस्तुत की जानी चाहिए।

(4) लाइसेंस अवधि के नवीकरण के लिए सभी आवेदन जो पहले वीटी 200,000 पूंजी का भुगतान करते थे, उन्हें वीटी 4,800,000 के शेष भुगतान को नए लाइसेंस आवश्यकताओं के तहत जमा के रूप में वीटी 5,000,000 के शेष राशि का भुगतान करना होगा।

यदि फॉरेक्स ब्रोकर लाइसेंस समाप्त हो गया है या एक महीने से कम समय में समाप्त हो रहा है, तो क्या प्रक्रिया है जिसे लागू किया जाना चाहिए?

वीएफएससी का सुझाव है कि चूंकि हम अभी भी पुराने कानून से संशोधनों के लिए आगे बढ़ रहे हैं, इसलिए हमें बस एक एक्सटेंशन के लिए आवेदन करना चाहिए और वीएफएससी वित्तीय लाइसेंसों को पिछली लाइसेंस तारीखों को प्रतिबिंबित करने के लिए तारीख करता है।

हालांकि, ऊपर सूचीबद्ध अन्य आवश्यकताएं लागू हैं, जिनमें पूंजीगत भुगतान भी शामिल है।

विदेशी मुद्रा दलाल का भुगतान

5 मिलियन VATU खाते को VFSC के साथ दर्ज किया जाना चाहिए और “कमिश्नर” को संबोधित किया जाना चाहिए।

हम आमतौर पर सत्यापन के माध्यम से VFSC का भुगतान करते हैं क्योंकि VFSC को VATU में सटीक राशि प्राप्त करने की आवश्यकता होती है और आवेदन प्राप्त होते ही वे रसीद जारी करेंगे।

हस्तांतरण द्वारा किए गए भुगतान के लिए, हमारे पास केवल एक यूएसडी खाते के लिए एक बैंक स्टेटमेंट है (वित्तीय लाइसेंस आवेदन के लिए लागू नहीं है क्योंकि शुल्क और VATU में भुगतान किया जाना चाहिए) और मुख्य समस्या यह है कि VFSC को आमतौर पर 2-3 सप्ताह लगते हैं स्थानांतरण पर भुगतान के लिए रसीदें जारी करना।

यदि आपको एक वानुअतु विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस की आवश्यकता है, तो हमारे विशेषज्ञ आपको शीघ्रता से और कुशलता से एक वानुअतु विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस प्राप्त करने में मदद करेंगे। इसके अलावा, आप फॉरेक्स ब्रोकर लाइसेंस के साथ वानुअतु में एक कंपनी खरीद सकते हैं। हमें CRM फॉर्म में लिखें और हम आपको वानातू के लिए विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस प्राप्त करने में मदद करेंगे।

Eternity Law International के विशेषज्ञ आपको एक उपयुक्त क्षेत्राधिकार में लाइसेंस प्राप्त करने के लिए विशेषज्ञ सलाह प्रदान करेंगे।

यदि आपके पास लाइसेंस प्राप्त करने के बारे में कोई प्रश्न या सलाह है, तो हमें वेबसाइट पर दिए गए नंबरों पर कॉल करें, या CRM फॉर्म में लिखें, हमारे विशेषज्ञ आपको ऑनलाइन जवाब देंगे।

वानातू के लिए विदेशी मुद्रा दलाल