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यूएस में विदेशी मुद्रा दलालों के लिए विनियम

प्रकाशित:
मई 25, 2021

ओवर-द-काउंटर बाजारों के उपयोग के माध्यम से दुनिया भर में विदेशी मुद्राओं का लगातार आदान-प्रदान किया जाता है। चूंकि व्यापारिक स्थान असीमित है, यह मुद्राओं तक निर्बाध पहुंच की अनुमति देता है।

सट्टा विदेशी मुद्रा व्यापार अधिक आम होता जा रहा है। इस गतिविधि का परिणाम बैंकों या मध्यस्थ दलालों का उदय है जो धोखाधड़ी के लेनदेन या वित्तीय अनियमितताओं में लिप्त हैं, या जो छिपे हुए या अत्यधिक शुल्क लेते हैं, पार्टियों को बहुत अधिक उत्तोलन या अन्य अनुचित प्रथाओं के माध्यम से उच्च जोखिम में उजागर करते हैं। इंटरनेट या मोबाइल एप्लिकेशन के माध्यम से व्यापार निर्बाध और असीमित है, हालांकि, यह, बदले में, जोखिम बढ़ाता है कि जिन साइटों का कोई आधिकारिक आधार नहीं है, वे किसी भी समय अपनी गतिविधियों को रोक सकती हैं और निवेशकों का पैसा लेते हुए गायब हो सकती हैं। विशेष नियम इस जोखिम के खिलाफ एक गारंटी हैं क्योंकि उनका उद्देश्य व्यक्तिगत निवेशकों के धन की रक्षा करना और उचित कानूनी सहयोग सुनिश्चित करना है।

विदेशी मुद्रा दलाल का चयन करते समय सबसे महत्वपूर्ण मानदंड इसकी स्थिति है, अर्थात, किस हद तक नियामक प्राधिकरण उन्हें मंजूरी देते हैं, और उनके प्रबंधन निकाय कितनी अच्छी तरह कार्य करते हैं।

अमेरिकी अधिकारी विदेशी मुद्रा ब्रोकरेज खातों को कैसे नियंत्रित करते हैं

एनएफए, नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन, अभिनव और प्रभावी नियामक कार्यक्रमों का एक प्रमुख स्वतंत्र प्रदाता है जो विशेष रूप से विदेशी मुद्रा में डेरिवेटिव बाजारों की अखंडता की रक्षा के लिए डिज़ाइन किया गया है। एनएफए के दायरे में निम्नलिखित शामिल हैं:

  • पूंजी आवश्यकताओं का अनिवार्य अनुपालन सुनिश्चित करना;
  • धोखाधड़ी का मुकाबला;
  • विदेशी मुद्रा दलालों के लिए व्यापार और विदेशी मुद्रा गतिविधियों को करने के लिए आवश्यक लाइसेंस का प्रावधान;
  • किसी भी लेनदेन और संबंधित व्यावसायिक लेनदेन के लेखांकन और रिपोर्टिंग के लिए स्थापित आवश्यकताओं का अनुपालन सुनिश्चित करना।

अमेरिकी विनियमों के प्रमुख प्रावधान

ग्राहकों को ऐसे व्यक्ति के रूप में परिभाषित किया गया है जिनके पास $ 10 मिलियन या उससे अधिक की संपत्ति है और अधिकांश छोटी कंपनियां हैं। विशेष रूप से इस बात पर जोर दिया गया है कि ये प्रावधान छोटे निवेशकों के हितों की रक्षा के लिए बनाए गए थे। बड़ी इक्विटी पूंजी वाले व्यक्ति विदेशी मुद्रा ब्रोकरेज खातों के लिए मानक नियमों के अधीन नहीं हैं। विशेष रूप से, निम्नलिखित पर प्रकाश डाला जा सकता है:

  • प्रमुख मुद्राओं के लिए उत्तोलन 50: 1 तक सीमित है ताकि बाजार में गैर-पेशेवर निवेशक अभूतपूर्व जोखिम न लें। मुख्य मुद्राएँ स्विस फ़्रैंक, न्यूज़ीलैंड डॉलर, ब्रिटिश पाउंड, जापानी येन, ऑस्ट्रेलियाई डॉलर, कैनेडियन डॉलर, स्वीडिश क्रोना, डेनिश क्रोन, यूरो और नॉर्वेजियन क्रोन हैं;
  • छोटी मुद्राओं के लिए, उत्तोलन 20: 1 तक सीमित है;
  • लेन-देन का काल्पनिक मूल्य और इसमें जोड़े गए लघु विदेशी मुद्रा विकल्पों के लिए प्राप्त विकल्प प्रीमियम को बनाए रखा जाता है और सुरक्षा जमा के रूप में कार्य करता है;
  • लंबे विदेशी मुद्रा विकल्पों को संपार्श्विक के रूप में पूर्ण विकल्प प्रीमियम की आवश्यकता होती है;
  • फीफो (फर्स्ट-इन-फर्स्ट-आउट) नियम द्वारा एक ही फॉरेक्स एसेट में एक साथ पोजीशन रखने से रोका जाता है। इसका मतलब यह है कि किसी विशेष मुद्रा जोड़ी में किसी भी मौजूदा व्यापारिक स्थिति को उसी मुद्रा जोड़ी में विपरीत स्थिति के लिए चुकता किया जाता है।

विदेशी मुद्रा दलाल द्वारा ग्राहकों को दिया गया पैसा विशेष रूप से संयुक्त राज्य अमेरिका या उन देशों में एक या एक से अधिक संस्थानों में रखा जाता है जो प्रमुख वित्तीय केंद्र हैं।

अमेरिकी नियमों की विशेषताएं

ट्रेडिंग खाता पंजीकृत करने से पहले, आपको ट्रेडिंग कंपनी का स्थान और स्थिति, स्वामित्व, आवेदन और वेबसाइट की उपलब्धता का निर्धारण करना होगा। ऐसी कई वेबसाइटें हैं जो कम पूंजी के साथ व्यापार को अनुकूलित करने के लिए काफी कम ब्रोकरेज शुल्क और उच्च लीवरेज सूचीबद्ध करती हैं।

साथ ही, लगभग सभी वेब संसाधनों को संयुक्त राज्य के बाहर होस्ट और संचालित किया जाता है, और इसलिए, संबंधित अधिकारियों द्वारा आधिकारिक तौर पर अनुमोदित नहीं किया जा सकता है। यहां तक कि जो स्थानीय रूप से अधिकृत हैं वे भी उन्हीं नियमों के अधीन नहीं हो सकते हैं जो राज्यों के निवासियों पर लागू होते हैं। आवश्यक जमा, प्रस्तावित लीवरेज, निवेशक सुरक्षा और रिपोर्टिंग आवश्यकताओं को नियंत्रित करने वाले नियम अलग-अलग देशों में भिन्न होते हैं।

ब्रोकर की नियामक स्थिति की जाँच करना

एनएफए एक समर्पित ऑनलाइन प्रणाली प्रदान करता है जिसके माध्यम से राज्यों में स्थित विदेशी मुद्रा ब्रोकरेज फर्मों की स्थिति की जांच की जा सकती है। यह उनकी एनएफए आईडी, कंपनी का नाम, पूल नाम या व्यक्तिगत नाम के माध्यम से किया जा सकता है। जांच शुरू करते समय, आपको सही नाम या पहचानकर्ता का उपयोग करने के बारे में बहुत सावधान रहना चाहिए, क्योंकि कई ब्रोकरेज कंपनियों को कई नामों से जाना जा सकता है, विशेष रूप से, साइट का नाम कंपनी का आधिकारिक नाम से भिन्न हो सकता है।

संक्षेप

वित्तीय बाजार को नियंत्रित करने वाले नियम और नियम जटिल हैं और बाजार के विकसित होने के साथ-साथ लगातार बदलते रहते हैं। यदि विनियमन पर्याप्त रूप से शिथिल और औसत दर्जे का है, तो इससे निवेशकों के हितों और धन की अपर्याप्त सुरक्षा हो सकती है। इसके विपरीत, अतिविनियमन वैश्विक प्रतिस्पर्धा और आर्थिक गतिविधि को कम कर सकता है।

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