公司获得了 FCA 和美国国家期货协会的许可证。
价格:
390,000 英镑
变更的注册和提交给FCA批准的新所有者 :10,000 英镑。
1 )有没有任何资产或软件?
- 卖方不出售自己的投资策略和软件,也不出售管理的资产。卖方要把现有业务转变为一家新公司,并出售带有所有执照和许可证的“空壳公司”(请注意,卖方目前正在撤销管理零售客户资金的许可)。
2)公司是正常运营的还是零历史?
3)公司是否有银行资产帐户?
- 是的,该公司使用汇丰银行(英镑、欧元、美元)和 TransferWise(美元)进行交易
4) 公司是否与经纪商/流动性提供商/其他服务提供商有任何现有协议?
- 公司目前与 RJO ‘Brien 和 Interactive Brokers合作履行客户订单,并与Morgan Stanley、ADM 和 RJO 合作进行清算。过去,该公司还与高盛国际合作。
5)公司出售后是否还会留有员工和办公室?
- 目前的管理团队三个人可以留下来并继续经营业务。但是,该公司不从事出售及潜在客户的检查,主要从事本公司的风险管理、合规、行政和财务管理。所有的运营都在云端,公司使用 Office 365,员工不在办公室工作 – 这节省了成本。我们可以在签署购买协议的当天转让业务 – 第二天已经是第一个营业日。
公司活动的要求和限制:
- 可以控制但不能持有客户的资金
- BIPRU 公司受 MiFID 规定的限制。
- 该公司是 Small Authorised UK AIFM(Sub-Threshold)。
- 在与非专业客户工作时,根据 Anex II MIfiD,本公司不得进行差价合约(包括 rolling spot forex )投资活动。
公司能力:
1.管理未经授权的另类投资基金(AIF)作为代理人与投资合作
客户类型:合格交易对手(其他投资公司、信贷机构、银行、金融机构等)专业(Anex II MIfiD)、零售(不符合Anex II MIfiD的标准)
2. 投资管理
客户类型:专业、零售
3.提供投资建议(不包括养老金转移和养老金缴纳)
客户类型:合格交易对手,专业
4. 投资交易的缔结组织
5. 为实施投资交易而采取的额外措施
客户类型:合格交易对手、专业、零售
- 具有证券属性的证书
- 商品期货
- 商品期权和商品期货期权
- 差价合约(CFD,不包括点差、rolling spot forex 合约和二进制合约)
- 债券
- 期货(不包括商品期货和货币移动现货合约)
- 国家或其他公用事业公司的证券。
- 期权(商品期权和商品期货期权除外)
- 投资权益(按照协议)
- 投资权益(按照证券)
- Rolling spot forex 合约
- 股票
- 点差投注
- 投资基金股份
-
认股权证
限制:投资对象的权益。
护照
“护照”允许授权公司在欧洲经济区 (EEA) 的另一个国家提供金融产品或服务。
国家
奥地利 |比利时 |塞浦路斯 |丹麦 |芬兰 |法国 |德国 |爱尔兰 |意大利 |列支敦士登 |卢森堡 |马耳他 |荷兰 |挪威 |西班牙 |瑞典 |
护照类型
1.A (1) 接收和传递与一种或多种金融工具有关的指令
2.A (2) 代表客户执行指令
3.A (4) 投资组合管理
4.B 5) 寻找可能的投资对象、财务分析或其他形式提供金融工具交易的一般建议
5.B 7) 与 C 部分包括的主要衍生工具相关的附录 1 A/B 部分包括的服务类型的投资服务/活动/辅助服务 – 5、6、7 和 10 与提供相关时投资或支持服务
投资类型
C (1) 可转让证券
C (10) 其他合同
C (2) 货币市场工具
C (3) 投资基金股份
C (4) 证券衍生品等
C (5) 商品衍生品——现金结算
C (6) 商品衍生品 – 执行结算
C (7) 非商业商品衍生品
C (8) 信用风险转移衍生工具
C (9) 差价合约
详情:dmitriy.m@eternitylaw.com