+372 880 41 85 - Таллин

+1 (888) 647 05 40 Toll Free office@eternitylaw.com EN RU

Лицензия форекс брокера в Австралии

Лицензия форекс брокера в австралии

Лицензия форекс брокера в Австралии
Forex broker license in Australia

На территории Австралии деятельность форекс брокеров регулируется в соответствии с Corporations Act 2001 и считается подвидом внебиржевых договоров. Соответственно, осуществление покупки и продажи на рынке форекс онлайн также считается финансовой деятельностью, осуществлять которую в Австралии можно только при наличии специальной лицензии.

На основании Закона «О корпорациях», компании, предоставляющие финансовые услуги, должны быть созданы и лицензированы на территории Австралии.

Таким образом, деятельность компаний, связанных с рынком форекс подлежит лицензированию.

На территории Австралии форекс компании считаются компаниями, предоставляющими услуги финансового характера, и должны получить соответствующую лицензию, в которой будут указаны какие услуги может предоставлять компания, а также в отношении каких услуг.

Раздел 3 Части 7 Закона «О корпорациях» содержит определение и перечень услуг финансового характера, в отношении которых могут оказываться финансовые услуги, перечисленных в Разделе 4 Части 4 указанного закона.

Предоставление форекс компанией финансовых услуг частным клиентам (retail clients) требует от нее быть готовой к выполнению всех обязательств по защите интересов таких клиентов, на что Комиссия обращает особое внимание при принятии решения о выдаче лицензии.

Пошлины — Лицензия форекс брокера в Австралии

  • Пошлина за рассмотрение заявки на получение лицензии (единоразовая) USD 1,485
  • Пошлина за внесение изменений в условия действующей лицензии USD 249
  • Пошлина за подачу финансовой отчетности USD 549
  • Пошлина за уведомление о назначении аудитора USD 36
  • Ежегодная плата за лицензию USD 1,086

Порядок получения лицензии форекс брокера в австралии — Лицензия форекс брокера в Австралии

Заполнение анкет всех учредителей, управляющих и ключевых сотрудников предприятия, а также необходимая документация, подтверждающая полномочия лиц, их опыт и знания бизнеса;
Заполнение заявки FS01 и сопровождающей документации.

В аппликационной форме заявитель должен выбрать финансовые продукты, а также виды финансовых услуг, которые он собирается предоставлять в отношении таких продуктов.

Заявитель также должен подать Комиссии исчерпывающие доказательства, которые подтверждают: достаточную компетенцию его сотрудников, достаточный объем финансовых ресурсов, а также готовность обеспечить соблюдение условий лицензии и всех требований законодательства и Комиссии.

В том числе внутренние положения и политики (например, в отношении борьбы с отмыванием денег, управления рисками, обеспечения соблюдения условий лицензии и законодательства и т.п.).

  • Комиссия имеет право требовать от заявителя предоставления любой информации и документов, которые сочтет необходимыми;
  • Подготовка бизнес-плана;
  • Назначение минимум 2 управляющих-резидентов и сотрудника, который будет наблюдать за соблюдением юридическим лицом всех условий лицензии и требований законодательства;
  • Подача документации регулятору;
  • После акцептирования регялятором, необходимо оформить полисы страхования ответственности перед клиентами Компании;
  • После выполнения всех условий, указанных Комиссией в предварительном решении о выдаче лицензии, в установленные ею сроки, компания получит лицензию и может приступать к деятельности;
  • В течении месяца назначить аудитора и уведомить об этом Комиссию.

Сроки получения лицензии ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ — Лицензия форекс брокера в Австралии

В связи с тем, что точных сроков рассмотрения заявки не предусмотрено, лицензия выдается, когда:

  • Заявка соответствует всем требованиям законодательства;
  • Заявитель способен обеспечить соблюдение всех обязательств, которые накладывает на него лицензия и законодательство;
  • Заявитель имеет адекватные операционные правила и процедуры, которые обеспечивают нормальное предоставление финансовых услуг;
  • Заявитель заключил все необходимые соглашения, договоры и контракты, наличие которых необходимо для нормального предоставления им финансовых услуг;
  • Руководители и персонал заявителя соответствует всем критериям, которые предъявляет комиссия к их образованию, знаниям и опыту.

Контроль лицензирующего органа за деятельностью компании ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ

Комиссия осуществляет постоянный мониторинг деятельности Компании, а также контроль над соблюдением ею всех условий лицензии и требований законодательства.

Компания, которая согласно австралийского законодательства считается малой, обязана подавать Комиссии финансовую отчетность в течение 1 месяца по окончанию финансового года и аудированную финансовую отчетность с выводом независимого аудитора в течение 3 месяца по окончанию финансового года.

Компания, предоставляющая финансовые услуги считается малой, если она соответствует двум или более указанным ниже критериям:

  • Чистые активы компании не превышают USD 5,000,000;
  • Валовый доход компании не превышает USD 5,000,000;
  • Общее количество сотрудников не превышает 20 человек.

Во всех иных случаях компания считается средней или крупной и обязана подавать Комиссии финансовую отчетность в течение 2 месяцев по окончанию финансового года и аудированную финансовую отчетность с выводом независимого аудитора в течение 4 месяцев по окончанию финансового года.

Основания для приостановления действия и/или аннулирование лицензии ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ — Лицензия форекс брокера в Австралии

Законодательством установлен четкий перечень оснований для приостановления и/или аннулированию лицензии, в частности:

  • нарушения законов, установленного регулирования, в том числе в случае подачи Комиссии неправдивой информации;
  • не соблюдения требований Комиссии;
  • прекращение предоставления финансовых услуг держателем лицензии или приостановление им предоставления таких услуг в течение более чем 6 месяцев;
  • неуплата государственных сборов.

Работа с клиентами компании ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ — Лицензия форекс брокера в Австралии

Ведение бизнеса с резидентами США – категорически запрещено. В отношении других регионов законодательных ограничений не предусмотрено.

Тем не менее, форекс компания, имеющая лицензию Комиссии, должна получить ее разрешение на осуществление деятельности на территории других государств.

Порядок рассмотрения клиентских жалоб — Лицензия форекс брокера в Австралии

Законодательством предусмотрено, что все клиентские жалобы должны быть рассмотрены компанией (либо назначенным работником), а результаты рассмотрения жалоб должны быть сообщены клиенту в письменном виде.

Кроме того, компания должна иметь внутреннее положение, в котором будет детально описан порядок разрешения споров с клиентами.

Компания обязана информировать всех частных клиентов об их праве обращаться с жалобами на Компанию в Службу уполномоченного по защите потребителей финансовых услуг.

Требования к акционерам, уставному капиталу, персоналу, офису компании ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ

Общее требование к акционерам форекс компании состоит в знании этого вида финансовых услуг и быть способными в любой момент поддерживать финансовые ресурсы и активы компании, хотя бы на минимально требуемом уровне.

В соответствии с практикой получения лицензии Комиссия требует, чтобы хотя бы один акционер форекс компании имел опыт в регулируемой форекс компании на территории Австралии или другой юрисдикции не менее 3 из последних 5 лет.

Законодательные требования к уставному капиталу отсутствуют — Лицензия форекс брокера в Австралии

Форекс-брокер должен поддерживать материальные активы:

с 31 января 2014 года – 10% от годового объема доходов, но не менее USD 1,000,000, если форекс-брокер не является дилинговым центром;

5% от годового объема доходов, но не менее USD 10,000,000, если форекс-брокер является дилинговым центром.

Компания должна иметь как минимум двух директоров-резидентов Австралии, на протяжении всего времени действия лицензии, сотрудника, который будет осуществлять наблюдение за выполнением Компанией всех условий лицензии, требований законодательства и Комиссии, а также достаточное количество сотрудников для качественного оказания финансовых услуг.

Компания должна иметь физический офис на территории Австралии. Использование компаний-почтовых ящиков запрещено.

Законодательство содержит специальные требования в отношении любой информации, в том числе рекламного характера, распространяемой компанией. Так, форекс-компания, должна обеспечить, чтобы распространяемая ей информация была ясной, достоверной и не вводила в заблуждение клиентов.

Реклама услуг ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ — Лицензия форекс брокера в Австралии

Законом установлено, что форекс-компания может распространять информацию рекламного характера только после получения лицензии на такую деятельность. Ограничения на виды рекламы и способы ее распространения отсутствуют.

Штрафные санкции ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ — Лицензия форекс брокера в Австралии

Законодательство Австралии не содержит исчерпывающего списка санкций, которые применяет Комиссия и другие контролирующие органы к нарушителям условий лицензии и законодательства, применимого к деятельности форекс-компании.

В соответствии с законодательством Комиссия обладает обширными полномочиями в выборе санкций, которые включают административную, гражданско-правовую и уголовную ответственность, в зависимости от серьезности противоправного поведения и его последствий.

Комиссия при выборе вида ответственности преследует следующие цели: наказание правонарушителя и защита интересов инвестора и их активов.

Комиссия применяет широкий спектр мер с целью наказания правонарушителей, которые могут включать уголовную ответственность в виде лишения свободы или исправительных работ за серьезные правонарушения, а также гражданско-правовую и административную ответственность в виде штрафов за менее серьезные правонарушения.

Комиссия по результатам расследования вправе самостоятельно определить размер штрафных санкций, которые применяются к компании и ее менеджменту, с учетом многих факторов. Размер минимального штрафа составляет USD 550 (например, за неподанную вовремя Комиссии финансовый отчет или уведомление, предусмотренное законодательством).

За более серьёзные правонарушения Комиссия по своему усмотрению вправе применять к форекс-компании санкции в виде аннулирования лицензии, а также налагать штрафы в размере до USD 495,000 или троекратного размера полученной выгоды.

Кроме этого, виновное должностное лицо компании может быть лишено свободы на срок до 10 лет. Лицензия компании может быть аннулирована, в случае если у Комиссии возникнут обоснованные подозрения относительно безупречности деловой репутации одного или нескольких ее сотрудников.

Стоимость услуг получения лицензии ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ — Лицензия форекс брокера в Австралии

Стоимость услуг по получению инвестиционной лицензии в Австралии зависит от количества затраченного времени специалистами компании Eternity Law International.

Стоимость подачи форм и сопровождения лицензии может колебаться от USD 22,000 до USD 45,000.

Если вам нужна регистрация компании с лицензией форекс брокера в Австралии, то наши специалисты помогут вам быстро и квалифицированно зарегистрировать компанию с лицензией форекс брокера в Австралии. Также, вы можете купить готовую компанию с лицензией форекс брокера в Австралии.

Напишите нам в CRM форму и мы поможем вам получить лицензию форекс брокера в Австралии.

Специалисты компании Eternity Law International предоставят Вам квалифицированную консультацию по получению лицензии в подходящей юрисдикции.

Есть в наличии готовые лицензии на продажу. Сделать запрос.

Если у вас остались вопросы по получению лицензии в Австралии или другой интересующей вас юрисдикции, свяжитесь с нашими специалистами для получения детальной консультации или напишите нам в CRM форму внизу страницы, наши специалисты ответят вам онлайн.