माल्टा में क्रिप्टोक्यूरेंसी लाइसेंस

माल्टा क्रिप्टो एक्सचेंज लाइसेंस – माल्टा आईसीओ लाइसेंस
लाइसेंस के लिए आवेदन करने के लिए, आवेदक को माल्टा में पंजीकृत एक कानूनी इकाई होना चाहिए। यदि आप केवल निवेश सलाह देते हैं, तो आवेदक माल्टा में रहने वाला व्यक्ति हो सकता है। “दोहरे नियंत्रण” सिद्धांत को पूरा करने के लिए कंपनी के पास कम से कम 2 निदेशक / प्रबंधक होने चाहिए।

सिस्टम ऑडिटर – माल्टा क्रिप्टोक्यूरेंसी लाइसेंस

एमएफएसए के लिए क्लाइंट को सिस्टम ऑडिटर नियुक्त करने की आवश्यकता हो सकती है, साथ ही लाइसेंस प्राप्त करने के बाद भी, किसी भी समय सिस्टम ऑडिटर होना चाहिए। सिस्टम ऑडिटर को एमएफएसए से पूर्व अनुमोदन के अधीन नियुक्त / प्रतिस्थापित किया जाता है।

एसए क्लाइंट डीएलटी तकनीक की समीक्षा/प्रमाणीकरण करता है, ऑडिट रिपोर्ट तैयार करता है और एमएफएसए को एक प्रति जमा करता है। एमएफएसए किसी अन्य एसए को किसी भी समय डीएलटी की समीक्षा/परीक्षण करने के लिए कह सकता है।

सेवाएं – माल्टा क्रिप्टोक्यूरेंसी लाइसेंस

आभासी वित्तीय संपत्ति के रूप में पहचानी गई डीएलटी इकाई के संबंध में दिए जाने पर निम्नलिखित वीएफए सेवाओं को लाइसेंस की आवश्यकता होती है:

  • आदेश प्राप्त करना और प्रेषित करना: आभासी वित्तीय संपत्तियों को खरीदने, बेचने या सदस्यता लेने के आदेश प्राप्त करना और निष्पादन के लिए इस आदेश को किसी तीसरे पक्ष को स्थानांतरित करना।
  • दूसरों की ओर से आदेशों का निष्पादन: दूसरों की ओर से आभासी वित्तीय संपत्ति खरीदने, बेचने या सदस्यता लेने के लिए अनुबंध करना।
  • अपने स्वयं के खाते पर संचालन: अपनी पूंजी के साथ व्यापार करना, जिससे आभासी वित्तीय संपत्तियों के साथ लेनदेन का निष्कर्ष निकाला जा सके।
  • पोर्टफोलियो प्रबंधन: किसी अन्य व्यक्ति के स्वामित्व वाली संपत्तियों का प्रबंधन, यदि इन संपत्तियों में आभासी वित्तीय संपत्तियां शामिल हैं या उनके प्रबंधन तंत्र ऐसे हैं कि इन संपत्तियों का प्रबंधन या प्रबंधन करने वाले व्यक्ति को इनमें से किसी भी संपत्ति को आभासी वित्तीय संपत्तियों में निवेश करने का अधिकार है: टर्म “एसेट्स” में कोई भी वित्तीय साधन शामिल नहीं है, चाहे माल्टा में जारी किया गया हो या नहीं।
  • कस्टोडियन या नॉमिनी सेवाएं: (ए) आभासी वित्तीय संपत्ति और / या गुप्त कुंजी के संरक्षक या नामिती के रूप में कार्य करना; या (बी) एक आभासी वित्तीय परिसंपत्ति और / या एक नामित व्यक्ति के रूप में निजी क्रिप्टोग्राफिक कुंजी धारण करना, यदि नामांकित व्यक्ति के रूप में कार्य करने वाला व्यक्ति किसी अन्य व्यक्ति की ओर से ऐसा करता है जो कोई वीएफए सेवा प्रदान करता है या ऐसे व्यक्ति के ग्राहक की ओर से और ऐसा नामित धारक है ऐसी सेवा के संबंध में किया जाता है।
  • निवेश सलाह: आभासी वित्तीय संपत्तियों से जुड़े एक या अधिक लेनदेन के संबंध में व्यक्तिगत सलाह के साथ व्यक्तियों को निवेशकों या संभावित निवेशकों या एक निवेशक या संभावित निवेशक के एजेंट के रूप में प्रदान करने के लिए प्रदान करना, पेशकश करना या सहमत होना।
  • आभासी वित्तीय संपत्ति की पेशकश: नई जारी की गई आभासी वित्तीय परिसंपत्तियों या आभासी वित्तीय परिसंपत्तियों का विपणन जो पहले ही जारी किए जा चुके हैं, लेकिन डीएलटी एक्सचेंज पर व्यापार करने के लिए स्वीकार नहीं किए गए हैं, नामित संस्थाओं को और जो जनता या मौजूदा मालिकों के लिए पेशकश से जुड़े नहीं हैं। जारीकर्ता की आभासी वित्तीय संपत्ति।
  • वीएफए एक्सचेंज ऑपरेशन।

VFAA Class 1

• VFA आदेश प्राप्त करना और स्थानांतरित करना; और / या
• VFA के संबंध में निवेश सलाह प्रदान करना; और / या
• VFA प्लेसमेंट

VFAA Class 2

• VFA एक्सचेंज लेनदेन या अपना खुद का खाता बनाए रखने को छोड़कर, किसी भी वीएफए सेवाओं का प्रावधान और ग्राहकों के पैसे का भंडारण या नियंत्रण

VFAA Class 3

• VFA एक्सचेंज लेनदेन को छोड़कर, किसी भी वीएफए सेवाओं का प्रावधान और ग्राहक के पैसे पर भंडारण या नियंत्रण

VFAA Class 4 – VFA Exchange

• VFA एक्सचेंज प्रबंधन;
• क्लाइंट के पैसे, VFA और/या निजी क्रिप्टोग्राफ़िक कुंजियों को रखना या प्रबंधित करना;
• कस्टोडियन या नामांकित सेवाएं केवल ऐसे VFA एक्सचेंज की गतिविधियों के संबंध में

लाइसेंसिंग प्रक्रिया

VFA सेवा लाइसेंस के लिए आवेदन केवल स्वीकृत VFA एजेंट के माध्यम से ही किया जा सकता है।

चरण 1: एमएफएसए को आशय पत्र जमा करें जिसमें:
• प्रस्तावित संरचना का विवरण
• वीएफए सेवा जिसके लिए लाइसेंस का अनुरोध किया गया है
• प्रमुख पदों पर आसीन व्यक्तियों की पहचान करें
• कानूनी राय है कि प्रस्तावित गतिविधि पारंपरिक वित्तीय सेवाओं पर कानून के अधीन नहीं है
चरण 2. एमएफएसए कार्यालयों में अनिवार्य प्री-मीटिंग में भाग लें
चरण 3: प्रारंभिक बैठक के 60 दिनों के भीतर आवेदन, सहायक दस्तावेज और कमीशन जमा करें
चरण 3: एक बार जब आप दस्तावेज़ीकरण / सूचना और उपयुक्तता और उचित योग्यता के आकलन से संतुष्ट हो जाते हैं, तो एमएफएसए 3 महीने के लिए वैध “औपचारिक अनुमोदन” जारी करता है, जिसके दौरान लंबित प्रश्न पूरे हो जाते हैं।
चरण 4: अंतिम लाइसेंस जारी किया जाता है
चरण 5: लाइसेंस जारी होने की तारीख से 12 महीने के भीतर व्यवसाय शुरू करना आवश्यक है

लाइसेंस आवश्यकताएँ

• आवेदन पत्र भरकर भेजा जाना चाहिए
• एमएफएसए द्वारा अनुरोधित सभी दस्तावेज संकलित और प्रस्तुत किए जाने चाहिए, जिसमें एक व्यवसाय योजना, प्रशासन से संबंधित नीतियां और प्रक्रियाएं, अनुपालन, जोखिम प्रबंधन, सुरक्षा पहुंच प्रणाली और प्रोटोकॉल, वित्तीय संसाधन, पूंजी पर्याप्तता, पेशेवर मुआवजा बीमा और अनुरोधित कोई अन्य दस्तावेज शामिल हैं। एमएफएसए द्वारा
• कंपनी और कंपनी के मालिक और नियंत्रण करने वाले व्यक्ति में पूर्ण ड्यू डिलिजेंस दस्तावेज जमा किए जाने चाहिए
• कंपनी को माल्टा में शामिल किया जाना चाहिए या, यदि माल्टा में शामिल नहीं किया गया है, तो इसे एक मान्यता प्राप्त क्षेत्राधिकार में शामिल किया जाना चाहिए, बशर्ते कि एक शाखा माल्टा में भी स्थापित हो और एमएफएसए द्वारा निर्धारित किसी भी स्थानीय उपस्थिति आवश्यकताओं को पूरा करना चाहिए
• कंपनी को “दोहरे नियंत्रण” के लिए कम से कम दो व्यक्तियों द्वारा प्रबंधित किया जाना चाहिए,
• कंपनी की सुविधाएं वीएफए सेवाएं प्रदान करने वाले लाइसेंस धारक के रूप में कार्य करने तक सीमित होनी चाहिए – कंपनी किसी अन्य कानून के तहत लाइसेंस प्राप्त कोई अन्य गतिविधि नहीं कर सकती है
• कर्तव्यों का भुगतान

सभी लाइसेंसधारियों को एक सार्वजनिक ऑनलाइन रजिस्ट्री पर पोस्ट किया जाएगा।

लाइसेंस धारक को लाइसेंस जारी होने की तारीख से 12 महीने के भीतर अधिकृत सेवाएं प्रदान करना शुरू कर देना चाहिए, अन्यथा लाइसेंस समाप्त कर दिया जाएगा।

उपयुक्तता और गुणवत्ता मूल्यांकन
उपयुक्तता और गुणवत्ता मूल्यांकन इस पर लागू होता है:
• कंपनी में कम से कम 10% प्रत्यक्ष/अप्रत्यक्ष हित रखने वाले व्यक्ति
• स्वैच्छिक मालिक
• बोर्ड के सदस्य
• वरिष्ठ प्रबंधक
• MLRO – BoA सदस्य या अनुपालन अधिकारी होना चाहिए
• अनुपालन अधिकारी (VFA एजेंट द्वारा अनुपालन कार्य किया जा सकता है) – MLRO के रूप में भी कार्य कर सकता है
• जोखिम प्रबंधक (यदि लागू हो)
• कोई और जो VFA व्यवसाय को प्रभावी ढंग से चलाता है

PQ का प्रतिनिधित्व करना चाहिए और ज्ञान, योग्यता, पेशेवर ज्ञान और अनुभव के स्वीकार्य स्तर का प्रदर्शन करना चाहिए। यह साबित करना भी आवश्यक है कि गतिविधि के उचित निष्पादन के लिए पर्याप्त समय दिया गया है।

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