एस्टोनिया में विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस

तथ्य यह है कि एक विदेशी मुद्रा दलाल के पास काम करने का लाइसेंस है, व्यापारियों के लिए एक विदेशी मुद्रा दलाल चुनने में एक महत्वपूर्ण मानदंड है। लाइसेंस दिखाते हैं कि कौन सी नियामक कंपनी की गतिविधियों और गुणवत्ता को नियंत्रित करता है।

एस्टोनिया एक उत्कृष्ट पसंद है जब इस तथ्य के कारण एक विदेशी मुद्रा लाइसेंस प्राप्त करने के लिए एक अधिकार क्षेत्र का चयन किया जाता है कि एस्टोनिया यूरोपीय संघ में एक सम्मानित क्षेत्राधिकार है। यदि सभी कानूनी प्रक्रियाओं और आवश्यकताओं का पालन किया जाता है, तो भी एस्टोनियाई राज्य प्राधिकरण इस प्रकार की गतिविधि के प्रति वफादार हैं।

एस्टोनियाई कानून के अनुसार, विदेशी मुद्रा दलाल सेवाओं को “निवेश सेवाओं” के रूप में वर्गीकृत किया जाता है। विदेशी मुद्रा दलाल के रूप में काम करने वाली कानूनी संस्थाओं को एक विशेष ईएफएसए लाइसेंस प्राप्त करने की आवश्यकता होती है, जो कि एस्टोनियाई सिक्योरिटीज मार्केट एक्ट द्वारा विनियमित है, साथ ही यूरोपीय संघ के बाजारों में यूरोपीय संघ – एमआईएफआईडी – यूरोपीय संघ के वित्तीय निर्देशों पर आधारित है।

EFSA लाइसेंस – एस्टोनिया में विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस

EFSA एस्टोनिया में पंजीकृत कानूनी संस्थाओं के लिए, एस्टोनिया में पंजीकृत कार्यालय और एस्टोनिया में परिचालन के लिए लाइसेंसिंग प्राधिकरण है।

वह गतिविधि जो लाइसेंस के अधीन है, प्रतिभूतियों में कारोबार कर रही है, और ऐसी अन्य सेवाएँ भी हो सकती हैं जो प्रतिभूतियों से संबंधित हैं; विदेशी मुद्रा ब्रोकर सेवाओं, साथ ही इलेक्ट्रॉनिक मनी सेवाओं को निवेश लाइसेंस की आवश्यकता होती है। EFSA लाइसेंस प्राप्त करते समय, आपको अतिरिक्त FIU प्रमाणपत्र प्राप्त करने की आवश्यकता नहीं है।

एस्टोनियाई प्रतिभूति बाजार अधिनियम के अनुसार, प्रतिभूतियों में शामिल हैं:

  • शेयर या अन्य समान अधिकार जो प्रचलन में हैं;
  • IOUs, परिवर्तनीय प्रतिभूतियां, अन्य वचन पत्र जो जारी किए गए हैं और प्रचलन में हैं और एक मुद्रा बाजार साधन नहीं हैं;
  • प्रतिभूतियों की खरीद के अधिकार;
  • एक निवेश कोष में हिस्सा;
  • मुद्रा बाजार साधन;
  • व्युत्पन्न सुरक्षा या व्युत्पन्न अनुबंध;
  • सुरक्षा की जमा राशि के बारे में सर्टिफिकेट।

लाइसेंस के लिए अर्हता प्राप्त करने के लिए, कानूनी इकाई को एस्टोनिया में सीमित देयता कंपनी के रूप में पंजीकृत होना चाहिए।

किसी भी विनियमित कानूनी इकाई के प्रमुखों को कुछ मानदंडों को पूरा करना होगा – इस क्षेत्र में उचित उच्च शिक्षा और कार्य अनुभव है (आपको एक फिर से शुरू, शिक्षा के डिप्लोमा प्रदान करना होगा), जिसमें एक उचित प्रतिष्ठा की आवश्यकता है (कोई दिवालियापन के मामले नहीं, लाइसेंसों का निरसन) , आदि) और इतने पर।

संस्थापक, जिनके पास कंपनी के प्रबंधन में एक महत्वपूर्ण हिस्सा है, उनके पास एक उपयुक्त व्यवसाय प्रतिष्ठा भी होनी चाहिए और आपराधिक अपराध नहीं होने चाहिए। साथ ही, EFSA शेयरधारकों की वित्तीय स्थिति की समीक्षा करेगा।

एस्टोनियाई प्रतिभूति बाजार कानून के अनुसार, विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस प्राप्त करने के लिए अधिकृत पूंजी के लिए निम्नलिखित आवश्यकताएं हैं:

1) अगर कानूनी इकाई सेवाएं प्रदान करती है तो 50,000 यूरो:

1) प्रतिभूतियों से संबंधित आदेशों की स्वीकृति और प्रसारण;

2) ग्राहक की ओर से या उसकी ओर से प्रतिभूतियों से संबंधित आदेशों का निष्पादन;

2) अगर कानूनी इकाई सेवाएं प्रदान करती है तो 125,000 यूरो:

1) पोर्टफोलियो प्रबंधन;

2) प्रतिभूतियों के प्रस्तावों या मुद्दों को व्यवस्थित करना;

3) ग्राहक के लिए प्रतिभूतियों की हिरासत और प्रबंधन, साथ ही साथ संबंधित गतिविधियां, जिसमें प्रतिभूतियों का हस्तांतरण, प्रतिभूतियों की प्रतिज्ञा और ग्राहकों की प्रतिभूतियों के एन्कोम्ब्रेन्स से संबंधित अन्य क्रियाएं और निष्पादन के लिए स्थानांतरण शामिल हैं;

3) 730,000 यूरो अगर कानूनी इकाई सेवाएं प्रदान करती है:

1) अपने स्वयं के खर्च पर प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन;

2) प्रतिभूतियों को सुरक्षित करना या प्रतिभूतियों की पेशकश, निर्गम या बिक्री की गारंटी देना;

प्रत्येक मामले में, धन की उत्पत्ति की पुष्टि प्रदान करना आवश्यक है।

एसटीपी लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, आपको मार्केट मेकर लाइसेंस – 730,000 यूरो के लिए 125,000 यूरो की शेयर पूंजी का योगदान करना होगा।

फॉरेक्स ब्रोकर लाइसेंस प्राप्त करने के बाद, एक कानूनी इकाई को यूरोज़ोन में किसी भी देश में अपनी गतिविधियों के प्रमाणन का अधिकार है।

ऐसा करने के लिए, आपको पर्यवेक्षण प्राधिकरण को दस्तावेजों का उपयुक्त सेट प्रस्तुत करना होगा, जिसमें शामिल हैं: उस राज्य का नाम, जिसमें कानूनी इकाई संचालित हो रही है, अनुवाद के साथ गतिविधियों और सेवाओं के विस्तृत विवरण के साथ एक व्यवसाय योजना एक शपथ अनुवादक द्वारा प्रमाणित आवश्यक दस्तावेज।

कर्मियों के लिए सामान्य संगठनात्मक आवश्यकताएं – एस्टोनिया में विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस

1) इसमें शामिल कर्मचारियों के पास पेशेवर या आधिकारिक कर्तव्यों का पालन करने के लिए पर्याप्त कौशल, अनुभव और क्षमता होनी चाहिए;

विधान के अनुसार, संबंधित व्यक्ति है:

1) एक विदेशी मुद्रा कंपनी का एक प्रबंधक और एक विदेशी मुद्रा एजेंट;

2) एक विदेशी मुद्रा कंपनी के एक विदेशी मुद्रा एजेंट के प्रबंधक;

3) एक विदेशी मुद्रा कंपनी और उसके विदेशी मुद्रा एजेंट का एक कर्मचारी जो निवेश या सहायक सेवाओं या निवेश संचालन के प्रदर्शन के प्रावधान में शामिल है;

4) एक व्यक्ति जो विदेशी मुद्रा कंपनी और एच के लिए सेवाओं के प्रावधान में भाग लेता है

5) एक व्यक्ति जो एक हस्तांतरण समझौते के तहत एक विदेशी मुद्रा कंपनी या उसके विदेशी मुद्रा एजेंट को प्रासंगिक सेवाएं प्रदान करता है।

विदेशी मुद्रा दलाल कंपनी प्रबंधक – एस्टोनियाई विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस

1) केवल ऐसे व्यक्ति जिनके पास उच्च शिक्षा, अनुभव और पेशेवर योग्यता है जो एक विदेशी मुद्रा कंपनी चलाने के लिए आवश्यक हैं और जिनके पास एक त्रुटिहीन प्रतिष्ठा है उन्हें एक विदेशी मुद्रा कंपनी के कार्यकारी के रूप में चुना या नियुक्त किया जा सकता है।

2)एक विदेशी मुद्रा कंपनी के बोर्ड में कम से कम दो लोग शामिल होने चाहिए।

2) एक विदेशी कंपनी के बोर्ड के सदस्यों ने उच्च शिक्षा या समकक्ष शिक्षा पूरी की होगी, साथ ही संबंधित कंपनी का प्रबंधन करने के लिए आवश्यक अनुभव।

EFSA लाइसेंस के लिए आवेदन करने के लिए, आपको निम्नलिखित दस्तावेज और जानकारी प्रदान करनी होगी (जिनमें से कुछ मौजूदा कंपनी से संबंधित हो सकती हैं और एक नए निगमित व्यक्ति से नहीं):

• ज्ञापन या संकल्प;

• चार्टर;

• भुगतान की गई अधिकृत पूंजी की उपस्थिति की पुष्टि करने वाला एक दस्तावेज;

• शेयरधारकों की सूची (उनके भागों की परिभाषा के साथ);

• प्रबंध होल्डिंग (यदि कोई हो) के शेयरधारकों के बारे में जानकारी;

• निदेशक मंडल और प्रबंधन के सदस्यों (विस्तृत विवरण के साथ) के बारे में जानकारी;

• उन कंपनियों के बारे में जानकारी, जिसमें आवेदक या प्रबंधक के पास शेयरों का 20 प्रतिशत या अधिक (विस्तृत विवरण के साथ) है;

• आवेदक के लेखा परीक्षक और आंतरिक नियंत्रण के बारे में जानकारी (विस्तृत विवरण के साथ);

• वित्तीय जानकारी (बैलेंस शीट, आय विवरण, एक ऑपरेटिंग कंपनी के मामले में वार्षिक रिपोर्ट);

• लेखा परीक्षक की रिपोर्ट के साथ स्वयं के धन की राशि की पुष्टि करने वाले दस्तावेज;

• होल्डिंग रखने के मामले में – यदि होल्डिंग एक विदेशी संस्था के स्वामित्व में है जो वित्तीय पर्यवेक्षण का विषय है, तो संबंधित राज्य के पर्यवेक्षी प्राधिकरण द्वारा जारी प्रमाण पत्र की आवश्यकता होती है, जो यह साबित करता है कि निर्दिष्ट विदेशी कंपनी के पास एक है वैध लाइसेंस संचालित करने के लिए;
और, पर्यवेक्षी प्राधिकरण के ज्ञान के साथ, इसकी गतिविधियां वर्तमान कानून का खंडन नहीं करती हैं;

• व्यापार की योजना;

• आईटी सिस्टम के बारे में जानकारी;

• संगठनात्मक संरचना का विवरण;

• लेखांकन नीतियों और प्रक्रियाओं;

• AML नियम;

• अन्य आंतरिक नियम जो सभी विनियमित संस्थाओं या विशिष्ट सेवाओं के लिए प्रासंगिक हैं;

EFSA परीक्षा, आवेदन और समीक्षा प्रक्रिया में लगभग 6 महीने लगते हैं। एक लाइसेंस के लिए आवेदन करने के लिए एस्टोनिया में राज्य शुल्क 1000 यूरो है।

दस्तावेजों की एक पूरी सेट तैयार करने और प्रस्तुत करने के लिए हमारी कंपनी की सेवाओं की लागत, जिसमें आवेदन, आंतरिक नियम, नीतियां, अन्य दस्तावेज शामिल हैं जो पहले लाइसेंस प्राप्त करने के लिए सहमत हैं, सभी आवश्यक दस्तावेजों के संग्रह में भागीदारी 20,000 यूरो से है।

अतिरिक्त काम के मामले में, जैसे कि एस्टोनियाई विनियमन के साथ व्यवसाय की संगतता पर लंबी चर्चा, ईएफएसए के साथ अतिरिक्त कार्यवाही (उनकी अतिरिक्त पूछताछ के लिए प्रतिक्रियाओं की तैयारी, बैठकों में भागीदारी), प्रति घंटा काम के आधार पर एक अतिरिक्त शुल्क लिया जाएगा।

Eternity Law International कंपनी के कर्मचारियों को विदेशी मुद्रा लाइसेंस प्राप्त करने के साथ-साथ विभिन्न न्यायालयों में अन्य वित्तीय लाइसेंस प्राप्त करने का जबरदस्त अनुभव है।

यदि आपको लाइसेंस चुनने में सहायता की आवश्यकता है, तो कृपया हमारे विशेषज्ञों से वेबसाइट पर सूचीबद्ध नंबरों पर कॉल करके, या वेबसाइट पेज के नीचे स्थित फॉर्म सबमिट करके संपर्क करें।

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