ऑस्ट्रेलिया में विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस

ऑस्ट्रेलिया में विदेशी मुद्रा दलालों को निगम अधिनियम 2001 के तहत विनियमित किया जाता है और उन्हें ओवर-द-काउंटर अनुबंधों की उप-प्रजाति माना जाता है। तदनुसार, विदेशी मुद्रा ऑनलाइन बाजार पर खरीदना और बेचना भी एक वित्तीय गतिविधि माना जाता है जो केवल ऑस्ट्रेलिया में एक विशेष लाइसेंस के साथ किया जा सकता है।

निगम अधिनियम के तहत, वित्तीय सेवा कंपनियों को ऑस्ट्रेलिया में स्थापित और लाइसेंस प्राप्त होना चाहिए।

इस प्रकार, विदेशी मुद्रा बाजार से जुड़ी कंपनियों की गतिविधियाँ लाइसेंसिंग के अधीन हैं।

ऑस्ट्रेलिया में, फ़ॉरेक्स कंपनियों को वित्तीय सेवाएं प्रदान करने वाली कंपनियां माना जाता है और यह निर्दिष्ट करने के लिए लाइसेंस दिया जाना चाहिए कि कंपनी क्या सेवाएँ प्रदान कर सकती है।

निगम अधिनियम की धारा 3, भाग 7, में वित्तीय सेवाओं की परिभाषा और सूची है, जिसके लिए उक्त कानून के भाग 4 की धारा 4 में सूचीबद्ध वित्तीय सेवाएं प्रदान की जा सकती हैं।

एक कंपनी द्वारा निजी ग्राहकों को वित्तीय सेवाएं प्रदान करने के लिए ऐसे ग्राहकों के हितों की रक्षा के लिए सभी दायित्वों को पूरा करने के लिए तैयार रहने की आवश्यकता होती है, जिसके लिए लाइसेंस जारी करने का निर्णय लेते समय आयोग विशेष ध्यान देता है।

फीस – ऑस्ट्रेलिया विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस

  • लाइसेंस आवेदन शुल्क (एकमुश्त) USD 1,485
  • मौजूदा लाइसेंस USD 249 की शर्तों में परिवर्तन करने के लिए शुल्क
  • वित्तीय रिपोर्टिंग शुल्क USD 549
  • ऑडिटर USD 36 नियुक्त करने के लिए अधिसूचना शुल्क
  • वार्षिक लाइसेंस शुल्क USD 1,086

ऑस्ट्रेलिया में विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस कैसे प्राप्त करें – ऑस्ट्रेलिया में एक विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस

उद्यम के सभी संस्थापकों, प्रबंधकों और प्रमुख कर्मचारियों के प्रश्नावली भरना और सभी आवश्यक दस्तावेज व्यक्तियों के अधिकार की पुष्टि करते हैं, उनके अनुभव और व्यवसाय का ज्ञान;

एक FS01 आवेदन और परिचर प्रलेखन को भरना।

आवेदन पत्र में, आवेदक को वित्तीय उत्पादों और वित्तीय सेवाओं के प्रकारों का चयन करना होगा जो वह ऐसे उत्पादों के संबंध में प्रदान करना चाहता है।

आवेदक को आयोग के व्यापक साक्ष्य भी प्रस्तुत करने होंगे जो पुष्टि करता है: अपने कर्मचारियों की पर्याप्त क्षमता, पर्याप्त वित्तीय संसाधन और लाइसेंस शर्तों के अनुपालन और कानून और आयोग की सभी आवश्यकताओं को सुनिश्चित करने के लिए तत्परता।

आंतरिक नियमों और नीतियों को शामिल करना (उदाहरण के लिए, मनी लॉन्ड्रिंग, जोखिम प्रबंधन का मुकाबला करना, लाइसेंसिंग और कानून का अनुपालन सुनिश्चित करना आदि)।

  • आयोग के पास यह अधिकार है कि वह आवेदक को किसी भी जानकारी और दस्तावेजों को प्रदान करने की आवश्यकता के लिए आवश्यक समझे;
  • व्यवसाय योजना तैयार करना;
  • कम से कम 2 निवासी प्रबंधकों और एक कर्मचारी की नियुक्ति जो सभी लाइसेंस शर्तों और कानूनी आवश्यकताओं के साथ कानूनी इकाई के अनुपालन की निगरानी करेगा;
  • नियामक को दस्तावेज प्रस्तुत करना;
  • नियामक द्वारा स्वीकृति के बाद, कंपनी के ग्राहकों के लिए देयता बीमा पॉलिसी तैयार करना आवश्यक है;
  • प्रारंभिक निर्णय में आयोग द्वारा निर्दिष्ट सभी शर्तों को पूरा करने के बाद, इसके द्वारा स्थापित समय सीमा के भीतर एक लाइसेंस जारी करने के लिए, कंपनी एक लाइसेंस प्राप्त करेगी और परिचालन शुरू कर सकती है;
  • एक महीने के भीतर, एक लेखा परीक्षक नियुक्त करें और इसके बारे में आयोग को सूचित करें।

ऑस्ट्रेलिया में एक विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस प्राप्त करने की शर्तें – ऑस्ट्रेलिया में एक विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस

इस तथ्य के कारण कि आवेदन पर विचार करने के लिए कोई सटीक शब्द नहीं हैं, जब लाइसेंस जारी किया जाता है:

  • आवेदन कानून की सभी आवश्यकताओं का अनुपालन करता है;
  • आवेदक लाइसेंस और कानून द्वारा उस पर लगाए गए सभी दायित्वों का अनुपालन सुनिश्चित करने में सक्षम है;
  • आवेदक के पास वित्तीय सेवाओं के सामान्य प्रावधान को सुनिश्चित करने के लिए पर्याप्त परिचालन नियम और प्रक्रियाएं हैं;
  • आवेदक ने सभी आवश्यक समझौतों और अनुबंधों में प्रवेश किया है, जिनमें से उपस्थिति वित्तीय सेवाओं के सामान्य प्रावधान के लिए आवश्यक है;
  • आवेदक के प्रबंधक और कर्मचारी अपनी शिक्षा, ज्ञान और अनुभव के लिए आयोग द्वारा निर्धारित सभी मानदंडों को पूरा करते हैं।

ऑस्ट्रेलिया में विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस की गतिविधियों पर लाइसेंसिंग प्राधिकरण का नियंत्रण

आयोग लगातार कंपनी की गतिविधियों पर नज़र रखता है और सभी लाइसेंस शर्तों और कानूनी आवश्यकताओं के अनुपालन को नियंत्रित करता है।

ऑस्ट्रेलियाई कानून के तहत छोटी समझी जाने वाली कंपनी को वित्तीय वर्ष की समाप्ति के बाद 1 महीने के भीतर आयोग के साथ वित्तीय विवरण दर्ज करने की आवश्यकता होती है और वित्तीय वर्ष की समाप्ति के बाद 3 महीने के भीतर एक स्वतंत्र लेखा परीक्षक की राय के साथ वित्तीय विवरणों की ऑडिटिंग की जाती है।

एक वित्तीय सेवा कंपनी को छोटा माना जाता है यदि वह निम्नलिखित मानदंडों में से दो या अधिक को पूरा करती है:

  • कंपनी की शुद्ध संपत्ति 5,000,000 USD से अधिक नहीं है;
  • कंपनी की सकल आय 5,000,000 अमरीकी डालर से अधिक नहीं है;
  • कर्मचारियों की कुल संख्या 20 लोगों से अधिक नहीं है।

अन्य सभी मामलों में, कंपनी को मध्यम या बड़ा माना जाता है। वित्तीय वर्ष की समाप्ति के बाद 2 महीने के भीतर आयोग को वित्तीय विवरण और वित्तीय वर्ष की समाप्ति के बाद 4 महीने के भीतर एक स्वतंत्र लेखा परीक्षक के समापन के साथ वित्तीय विवरणों की ऑडिट करना आवश्यक है।

ऑस्ट्रेलिया में विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस को निलंबित करने और / या रद्द करने के लिए मैदान – ऑस्ट्रेलिया में एक विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस

विधान विशेष रूप से लाइसेंस के निलंबन और / या रद्द करने के लिए आधार की स्पष्ट सूची स्थापित करता है:

  • विनियमन द्वारा स्थापित कानूनों का उल्लंघन, आयोग को गलत जानकारी प्रस्तुत करने के मामले में;
  • आयोग की आवश्यकताओं के अनुपालन में विफलता;
  • लाइसेंस धारक द्वारा वित्तीय सेवाओं के प्रावधान को समाप्त करना या 6 महीने से अधिक समय तक ऐसी सेवाओं के प्रावधान को निलंबित करना;
  • राज्य शुल्क का भुगतान न करना।

ऑस्ट्रेलिया में विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस के ग्राहकों के साथ काम करना – ऑस्ट्रेलिया में एक विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस

अमेरिकी निवासियों के साथ व्यापार करना सख्त वर्जित है। अन्य क्षेत्रों पर कोई विधायी प्रतिबंध नहीं हैं।

हालांकि, आयोग द्वारा लाइसेंस प्राप्त एक विदेशी मुद्रा कंपनी को अन्य राज्यों के क्षेत्र में काम करने की अनुमति प्राप्त करनी चाहिए।

ग्राहक शिकायत प्रक्रिया – ऑस्ट्रेलिया विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस

कानून प्रदान करता है कि सभी ग्राहक शिकायतों पर कंपनी (या नामित कर्मचारी) द्वारा विचार किया जाना चाहिए, और शिकायतों के परिणामों को लिखित रूप में ग्राहक को सूचित किया जाना चाहिए।

इसके अलावा, कंपनी के पास एक आंतरिक स्थिति होनी चाहिए जो ग्राहकों के साथ विवादों को हल करने के लिए प्रक्रिया का विस्तार से वर्णन करेगी।

कंपनी सभी निजी ग्राहकों को वित्तीय सेवा उपभोक्ता संरक्षण आयुक्त के साथ कंपनी के खिलाफ शिकायत दर्ज करने के उनके अधिकार के बारे में सूचित करने के लिए बाध्य है।

शेयरधारकों, अधिकृत पूंजी, कर्मियों, ऑस्ट्रेलिया में विदेशी मुद्रा दलाल के कार्यालय के लिए आवश्यकताएं

एक विदेशी मुद्रा कंपनी के शेयरधारकों के लिए सामान्य आवश्यकता इस प्रकार की वित्तीय सेवाओं का ज्ञान है और किसी भी समय कम से कम न्यूनतम आवश्यक स्तर पर कंपनी के वित्तीय संसाधनों और परिसंपत्तियों को बनाए रखने में सक्षम होना चाहिए।

लाइसेंस प्राप्त करने की प्रथा के अनुसार, ऑस्ट्रेलिया या अन्य अधिकार क्षेत्र में विनियमित विदेशी मुद्रा कंपनी में पिछले 5 वर्षों के अनुभव में से कम से कम 3 फॉरेक्स शेयरधारक को कम से कम 3 फॉरेक्स शेयरधारक होने चाहिए।

अधिकृत पूंजी के लिए कोई कानूनी आवश्यकताएं नहीं हैं – ऑस्ट्रेलिया विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस

विदेशी मुद्रा दलाल को मूर्त संपत्ति का समर्थन करना चाहिए:

31 जनवरी, 2014 से – वार्षिक आय का 10%, लेकिन यूएसडी 1,000,000 से कम नहीं, अगर विदेशी मुद्रा दलाल एक सौदा केंद्र नहीं है;
यदि विदेशी मुद्रा दलाल एक निपटने केंद्र है, तो वार्षिक आय का 5%, लेकिन 10,000,000 अमरीकी डालर से कम नहीं।
कंपनी के पास लाइसेंस अवधि के दौरान कम से कम दो ऑस्ट्रेलियाई निवासी निदेशक होने चाहिए, एक कर्मचारी जो सभी लाइसेंस शर्तों, कानूनी आवश्यकताओं और आयोग के साथ कंपनी के अनुपालन की देखरेख करेगा, और गुणवत्ता वाली वित्तीय सेवाएं प्रदान करने के लिए पर्याप्त संख्या में कर्मचारी होंगे।

कंपनी का ऑस्ट्रेलिया में एक भौतिक कार्यालय होना चाहिए। मेलबॉक्स कंपनियों का उपयोग निषिद्ध है।

कंपनी द्वारा प्रचारित विज्ञापन सहित किसी भी जानकारी के लिए कानून में विशेष आवश्यकताएं हैं। इस प्रकार, एक विदेशी मुद्रा कंपनी को यह सुनिश्चित करना चाहिए कि वह जो जानकारी वितरित करता है वह स्पष्ट, विश्वसनीय है और ग्राहकों को गुमराह नहीं करता है।

ऑस्ट्रेलिया में विदेशी मुद्रा ब्रोकर सेवाओं का विज्ञापन – ऑस्ट्रेलिया विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस

कानून कहता है कि एक विदेशी मुद्रा कंपनी इस तरह की गतिविधियों के लिए लाइसेंस प्राप्त करने के बाद ही विज्ञापन की जानकारी वितरित कर सकती है। विज्ञापन के प्रकार और इसके वितरण के तरीकों पर कोई प्रतिबंध नहीं है।

ऑस्ट्रेलिया में विदेशी मुद्रा दलाल की सजा – ऑस्ट्रेलिया में एक विदेशी मुद्रा दलाल का लाइसेंस

ऑस्ट्रेलियाई कानून में प्रतिबंधों की एक विस्तृत सूची शामिल नहीं है जो आयोग और अन्य नियामक प्राधिकरण लाइसेंस शर्तों के उल्लंघनकर्ताओं और एक विदेशी मुद्रा कंपनी की गतिविधियों के लिए लागू कानून पर लागू होते हैं।

कानून के तहत, आयोग के पास प्रतिबंधों की पसंद में व्यापक शक्तियां हैं, जिसमें गलत आचरण और उसके परिणामों की गंभीरता के आधार पर प्रशासनिक, नागरिक और आपराधिक दायित्व शामिल हैं।

देयता के प्रकार का चयन करते समय, आयोग निम्नलिखित लक्ष्यों का पीछा करता है: अपराधी की सजा और निवेशक के हितों और उनकी संपत्तियों की सुरक्षा।

आयोग अपराधियों को दंडित करने के लिए कई तरह के उपाय लागू करता है, जिसमें गंभीर अपराधों के लिए कारावास या सुधारक श्रम के रूप में आपराधिक दायित्व और कम गंभीर अपराधों के लिए जुर्माना के रूप में नागरिक और प्रशासनिक दंड शामिल हो सकते हैं।

जांच के परिणामों के आधार पर, आयोग को कई कारकों को ध्यान में रखते हुए, कंपनी और उसके प्रबंधन पर लागू प्रतिबंधों की मात्रा को स्वतंत्र रूप से निर्धारित करने का अधिकार है। न्यूनतम जुर्माना USD 550 है (उदाहरण के लिए, एक वित्तीय रिपोर्ट या कानून द्वारा आवश्यक अधिसूचना आयोग को समय पर प्रस्तुत नहीं किया गया है)।

अधिक गंभीर अपराधों के लिए, आयोग को अपने विवेक से, लाइसेंस निरस्तीकरण के रूप में एक विदेशी मुद्रा कंपनी को मंजूरी देने का अधिकार है, साथ ही 495,000 अमरीकी डालर तक की राशि या प्राप्त लाभ का तीन गुना जुर्माना लगाने का अधिकार है।

इसके अलावा, दोषी कंपनी अधिकारी को 10 साल तक की कैद हो सकती है। कंपनी के लाइसेंस को रद्द किया जा सकता है यदि आयोग को अपने एक या अधिक कर्मचारियों की व्यावसायिक प्रतिष्ठा की त्रुटिहीनता के बारे में उचित संदेह है।

ऑस्ट्रेलिया में एक विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस प्राप्त करने की लागत – ऑस्ट्रेलिया में एक विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस

ऑस्ट्रेलिया में निवेश लाइसेंस प्राप्त करने के लिए सेवाओं की लागत अनंत काल लॉ इंटरनेशनल के विशेषज्ञों द्वारा खर्च किए गए समय की मात्रा पर निर्भर करती है।

फॉर्म जमा करने और लाइसेंस बनाए रखने की लागत 22,000 डॉलर से लेकर 45,000 डॉलर तक हो सकती है।

यदि आपको ऑस्ट्रेलिया में एक विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस के साथ एक कंपनी को पंजीकृत करने की आवश्यकता है, तो हमारे विशेषज्ञ आपको जल्दी और कुशलता से ऑस्ट्रेलिया में विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस के साथ एक कंपनी को पंजीकृत करने में मदद करेंगे। इसके अलावा, आप ऑस्ट्रेलिया में एक विदेशी मुद्रा ब्रोकर लाइसेंस के साथ एक तैयार कंपनी खरीद सकते हैं।

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