Forex broker licence en Australie

Forex broker licence en Australie

Les brokers Forex en Australie sont régis par la Corporations Act 2001 et sont considérés comme une sous-espèce de contrats de gré à gré. Par conséquent, l’achat et la vente sur le marché forex en ligne sont également considérés comme une activité financière qui ne peut être exercée qu’en Australie avec une licence spéciale..

En vertu de la Loi sur les Corporationsles sociétés de services financiers doivent être établies et agréées en Australie.

Ainsi, les activités des entreprises associées au marché des changes sont soumises à des licences.

En Australie, les sociétés de change sont considérées comme des sociétés fournissant des services financiers et doivent être autorisées à spécifier les services que la société peut fournir..

Section 3, Partie 7, de le Corporations Act contient une définition et une liste des services financiers pour lesquels les services financiers énumérés à la section 4 de la partie 4 de ladite loi peuvent être fournis.

Avec fournir services financiere par  une l’entreprise à des clients privés exige qu’elle soit prête à remplir toutes les obligations de protection des intérêts de ces clients, ce qui le Commission accorde une attention particulière lors de la décision de délivrer une licence.

Honoraires – Australie Forex Broker Licence

  • • Frais de demande de licence (une seule fois) USD 1,485
  • Frais de modification des conditions de la licence actuelle USD 249
  • Frais de reporting financier USD 549
  • Frais de notification pour la nomination d’un auditeur USD 36
  • Frais de licence annuels USD 1,086

Comment obtenir une licence de broker Forex en Australie – Une licence de broker Forex en Australie

Remplir les questionnaires de tous les fondateurs, dirigeants et employés clés de l’entreprise et toute la documentation nécessaire confirmant l’autorité des personnes, leur expérience et leur connaissance de l’entreprise;

Remplir un FS01 documentation d’application et d’accompagnement.

In the application form, the applicant must select financial products and types of financial services that he intends to provide in relation to such products.

Le demandeur doit également soumettre à la Commission des preuves complètes qui confirment: compétence suffisante de ses employés, ressources financières suffisantes et disponibilité pour assurer le respect des conditions de licence ainsi que de toutes les exigences de la législation et de la Commission.

Y compris les règlements et politiques internes (par exemple, sur la lutte contre le blanchiment d’argent, la gestion des risques, le respect des licences et de la législation, etc..).

  • • La Commission a le droit d’exiger du demandeur qu’il fournisse toute information et tout document jugé nécessaire;
  • • Préparation du business plan;
  • • Nomination d’au moins 2 directeurs résidents et d’un employé qui surveillera le respect par l’entité juridique de toutes les conditions de licence et des exigences légales;
  • • Soumission de la documentation au régulateur;
  • • Après acceptation par le régulateur, il est nécessaire d’établir des polices d’assurance responsabilité civile envers les clients de la Société;
  • • Après avoir rempli toutes les conditions spécifiées par la Commission dans la décision préliminaire de délivrer une licence dans le délai qu’elle a fixé, l’entreprise obtiendra une licence et pourra commencer à opérer;
  • • Dans un délai d’un mois, nommer un auditeur et en informer la Commission.

Conditions d’obtention d’une licence de brokerage Forex en Australie – Une licence de broker Forex en Australie

En raison du fait qu’il n’y a pas de conditions exactes pour l’examen de la demande, la licence est délivrée lorsque:

  • L’application est conforme à toutes les exigences de la loi;
  • Le demandeur est en mesure de garantir le respect de toutes les obligations qui lui sont imposées par la licence et la législation;
  • Le demandeur dispose de règles et de procédures de fonctionnement adéquates pour assurer la fourniture normale de services financiers;
  • Le demandeur a conclu tous les accords et contrats nécessaires, dont la présence est nécessaire à la fourniture normale de services financiers;
  • Les cadres et le personnel du candidat satisfont à tous les critères fixés par la commission pour leur formation, leurs connaissances et leur expérience.

Contrôle de l’autorité de délivrance des licences sur les activités de Forex Broker Licence en Australie

Le Commission surveille en permanence les activités de la société et contrôle également sa conformité à toutes les conditions de licence et exigences légales.

La société, qui est considérée comme petite selon la législation australienne, est tenue de soumettre des états financiers à la Commission dans un délai d’un mois après la fin de l’exercice et des états financiers audités avec la conclusion de l’auditeur indépendant dans les 3 mois suivant la fin de l’exercice an fiscal.

Une société de services financiers est considérée comme petite si elle répond à au moins deux des critères suivants:l services company is considered small if it meets two or more of the following criteria:

  • • Les actifs nets de la société ne dépassent pas 5 000 000 USD;
  • • Le revenu brut de l’entreprise ne dépasse pas 5 000 000 USD;
  • • Le nombre total d’employés ne dépasse pas 20 personnes.

Dans tous les autres cas, l’entreprise est considérée comme moyenne ou grande. Il est tenu de présenter des états financiers à la Commission dans les 2 mois suivant la fin de l’exercice et des états financiers vérifiés avec la conclusion d’un auditeur indépendant dans les 4 mois suivant la fin d’an l’exercice.

Motifs de suspension et / ou de révocation de la licence de broker Forex en Australie – Une licence de broker Forex en Australie

Suspension et / ou révocation le Forex Broker License en Australie – A Forex Broker Licence en Australie

La législation établit une liste claire des motifs de suspension et / ou d’annulation d’une licence, en particulier:

  • violation des lois établies par le règlement, y compris en cas de soumission de fausses informations à la Commission;
  • non-respect des exigences de la Commission;
  • interruption de la fourniture de services financiers par le titulaire de la licence ou suspension de la fourniture de ces services pendant plus de 6 mois;
  • Non-paiement des taxes de l’Etat

Travail avec clients de Forex Broker Licence en Australie– Une Forex Broker Licence in Australie

Faire des affaires avec des résidents américains est strictement interdit. Il n’y a pas de restrictions législatives sur les autres régions.

Cependant, une société de change agréée par la Commission doit obtenir son autorisation pour opérer sur le territoire d’autres États.

Procédure de réclamation des clients – Australie Forex Broker Licence

La loi prévoit que toutes les plaintes des clients doivent être examinées par l’entreprise (ou l’employé désigné) et que les résultats des plaintes doivent être communiqués au client par écrit..

De plus, l’entreprise doit avoir une position interne qui décrira en détail la procédure de résolution des litiges avec les clients.

L’entreprise est tenue d’informer tous les clients privés de leur droit de porter plainte contre l’entreprise auprès du commissaire à la protection des consommateurs des services financiers.

Exigences concernant les actionnaires, le capital autorisé, le personnel, le bureau de FOREX BROKER EN AUSTRALIE

L’exigence générale pour les actionnaires d’une société de forex est la connaissance de ce type de services financiers et d’être en mesure de maintenir les ressources financières et les actifs de l’entreprise à tout moment, au moins au niveau minimum requis.

Conformément à la pratique d’obtention d’une licence, la Commission exige qu’au moins un actionnaire Forex ait au moins 3 des 5 dernières années expérience en entreprise Forex réglementé en Australie ou dans une autre juridiction.

Il n’y a pas d’exigences légales pour le capital autorisé – Australie Forex Broker Licence

Le courtier Forex doit prendre en charge les actifs tangibles:

depuis 31 janvier 2014 – 10% du revenu annuel, mais pas moins de 1 000 000 USD, si le courtier de change n’est pas un centre de négociation;

5% du revenu annuel, mais pas moins de 10 000 000 USD si le courtier de change est un centre de négociation.

La société doit avoir au moins deux administrateurs résidents australiens tout au long de la période de licence, un employé qui supervisera le respect par la société de toutes les conditions de licence, des exigences légales et de la Commission, et un nombre suffisant d’employés pour fournir des services financiers de qualité.

L’entreprise doit avoir un bureau physique en Australie. L’utilisation de sociétés de mailbox aux lettres est interdite.

La législation contient des exigences particulières pour toute information, y compris la publicité, diffusée par l’entreprise. Ainsi, une société de change doit s’assurer que les informations qu’elle distribue sont claires, fiables et n’induisent pas les clients en erreur..

La publicité FOREX BROKER SERVICES EN AUSTRALIE – Australie Forex Broker Licence

La loi stipule qu’une société de forex ne peut diffuser des informations publicitaires qu’après avoir obtenu une licence pour de telles activités. Il n’y a aucune restriction sur les types de publicité et les méthodes de sa distribution.

Les sanctions de FOREX BROKER EN AUSTRALIE – Licence du forex broker en Australie

La législation australienne ne contient pas une liste exhaustive des sanctions que la Commission et d’autres autorités réglementaires appliquent aux contrevenants aux conditions de licence et à la législation applicable aux activités d’une société de forex..

Sous la loi, le Commission dispose de pouvoirs étendus dans le choix des sanctions, qui incluent la responsabilité administrative, civile et pénale, en fonction de la gravité du comportement illicite et de ses conséquences.

Lors du choix du type de responsabilité, la Commission poursuit les objectifs suivants: punition du contrevenant et protection des intérêts de l’investisseur et de ses actifs.

La Commission applique un large éventail de mesures pour punir les contrevenants, qui peuvent inclure une responsabilité pénale sous forme d’emprisonnement ou de travail correctionnel pour des infractions graves, et des sanctions civiles et administratives sous forme d’amendes pour des infractions moins graves.

Sur la base des résultats de l’enquête, la commission a le droit de déterminer de manière indépendante le montant des sanctions qui s’appliquent à l’entreprise et à sa direction, en tenant compte de nombreux facteurs. L’amende minimale est de 550 USD (par exemple, pour un rapport financier ou une notification requise par la loi non soumis à temps à la Commission).

Pour les infractions plus graves, la Commission, à sa discrétion, a le droit de sanctionner une société de change sous la forme de révocation de licence, ainsi que d’infliger des amendes pouvant atteindre 495000 USD ou trois fois le montant de l’avantage reçu..

En plus, le fonctionnaire coupable de l’entreprise peut être emprisonné jusqu’à 10 ans. La licence de l’entreprise peut être révoquée si la Commission a des soupçons raisonnables quant à l’impeccabilité de la réputation commerciale d’un ou de plusieurs de ses employés.

Le coût d’obtention une Forex Broker Licence en Australie – une Forex Broker Licence en Australie

Le coût de services pour obtenir an in une licence d’investissement en Australie dépend du temps passé par les spécialistes d’Eternity Law International.

Le coût de soumission de formulaires et de maintien d’une licence peut aller de 22 000 USD à 45 000 USD.

Si vous avez besoin d’enregistrer une entreprise avec une licence de courtier forex en Australie, nos spécialistes vous aideront à enregistrer rapidement et efficacement une entreprise avec une licence de broker forex en Australie. En outre, vous pouvez acheter une entreprise prête à l’emploi avec une licence de courtier forex en Australie.

Écrivez-nous dans le formulaire CRM et nous vous aiderons à obtenir une licence de broker forex en Australie.

Les spécialistes d’Eternity Law International vous fourniront des conseils d’experts sur l’obtention d’une licence dans une juridiction appropriée.

Des licences prêtes à l’emploi à vendre sont disponibles. Faire une demande.

Si vous avez encore des questions sur l’obtention d’une licence en Australie ou dans une autre juridiction qui vous intéresse, contactez nos professionels pour des conseils détaillés ou écrivez-nous dans le formulaire CRM en bas de page, nos spécialistes Vous répondront online.

 

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