Licencia de broker de Forex en Australia

Se vende la licencia de corredor de divisas en Australia

Los corredores de divisas en Australia están regulados por la Ley de Sociedades de 2001 y se consideran una subespecie de los contratos extrabursátiles. En consecuencia, la compra y venta en el mercado online de divisas también se considera una actividad financiera que sólo puede llevarse a cabo en Australia con una licencia especial.

Según la Ley de Sociedades, las empresas de servicios financieros deben establecerse y obtener una licencia en Australia.

Por lo tanto, las actividades de las empresas relacionadas con el mercado de divisas están sujetas a la obtención de una licencia.

En Australia, las empresas de forex se consideran empresas que prestan servicios financieros y deben obtener una licencia que especifique qué servicios puede prestar la empresa.

La sección 3 de la parte 7 de la Ley de Sociedades contiene una definición y una lista de los servicios financieros que se pueden prestar en la sección 4 de la parte 4 de dicha ley.

La prestación de servicios financieros por parte de una empresa a clientes privados requiere que ésta esté dispuesta a cumplir con todas las obligaciones de protección de los intereses de dichos clientes, a lo que la Comisión presta especial atención a la hora de tomar la decisión de emitir una licencia.

Tasas – Licencia de Broker Forex en Australia

  • Tasa de solicitud de licencia (única vez) 1.485 USD
  • Tasa para realizar cambios en los términos de la licencia actual USD 249
  • Tasa de información financiera USD 549
  • Tasa de notificación para el nombramiento de un auditor USD 36
  • Tasa de licencia anual: 1.086 USD

Cómo obtener una licencia de corredor de divisas en Australia – Una licencia de corredor de divisas en Australia

Rellenar los cuestionarios de todos los fundadores, gerentes y empleados clave de la empresa y toda la documentación necesaria que confirme la autoridad de las personas, su experiencia y conocimiento del negocio;

Rellenar una solicitud FS01 y la documentación correspondiente.

En el formulario de solicitud, el solicitante debe seleccionar los productos financieros y los tipos de servicios financieros que pretende prestar en relación con dichos productos.

El solicitante también debe presentar a la Comisión pruebas exhaustivas que confirmen: la competencia suficiente de sus empleados, los recursos financieros suficientes y la disposición a garantizar el cumplimiento de los términos de la licencia y también de todos los requisitos de la legislación y de la Comisión.

Incluyendo las normas y políticas internas (por ejemplo, sobre la lucha contra el blanqueo de dinero, la gestión de riesgos, la garantía del cumplimiento de la licencia y la legislación, etc.).

  • La Comisión tiene derecho a exigir al solicitante que proporcione toda la información y los documentos que se consideren necesarios;
  • Preparación del plan de negocio;
  • Nombramiento de al menos 2 gerentes residentes y un empleado que supervisará el cumplimiento de todos los términos de la licencia y los requisitos legales por parte de la entidad jurídica;
  • Presentación de la documentación al regulador;
  • Tras la aceptación por parte del regulador, es necesario elaborar pólizas de seguro de responsabilidad civil para los clientes de la empresa;
  • Después de cumplir todas las condiciones especificadas por la Comisión en la decisión preliminar de emitir una licencia dentro del plazo establecido por ella, la empresa obtendrá una licencia y podrá comenzar a operar;
  • En el plazo de un mes, nombrar un auditor y notificarlo a la Comisión.

Condiciones para obtener una licencia de corredor de divisas en Australia – Una licencia de corredor de divisas en Australia

Debido a que no hay términos exactos para la consideración de la solicitud, la licencia se emite cuando:

  • La solicitud cumple con todos los requisitos de la ley;
  • El solicitante es capaz de garantizar el cumplimiento de todas las obligaciones que le impone la licencia y la legislación;
  • El solicitante dispone de normas y procedimientos de funcionamiento adecuados para garantizar la prestación normal de servicios financieros;
  • El solicitante ha suscrito todos los acuerdos y contratos necesarios, cuya presencia es necesaria para la normal prestación de servicios financieros a los mismos;
  • Los directivos y el personal del solicitante cumplen todos los criterios establecidos por la comisión en cuanto a su formación, conocimientos y experiencia.

Control de la autoridad que otorga la licencia sobre las actividades de la Licencia de Broker de Forex en Australia

La Comisión supervisa constantemente las actividades de la empresa y también controla el cumplimiento de todas las condiciones de la licencia y los requisitos legales.

La empresa, que se considera pequeña según la legislación australiana, está obligada a presentar los estados financieros a la Comisión en el plazo de 1 mes después del final del año fiscal y los estados financieros auditados con la conclusión del auditor independiente en el plazo de 3 meses después del final del año fiscal.

Una empresa de servicios financieros se considera pequeña si cumple dos o más de los siguientes criterios

  • Los activos netos de la empresa no superan los 5.000.000 USD;
  • Los ingresos brutos de la empresa no superan los 5.000.000 USD;
  • El número total de empleados no supera las 20 personas.

En todos los demás casos, la empresa se considera mediana o grande. Está obligado a presentar los estados financieros a la Comisión dentro de 2 meses después del final del año financiero y los estados financieros auditados con la conclusión de un auditor independiente dentro de 4 meses después del final del año financiero.

Motivos de suspensión y/o revocación de la licencia de corredor de divisas en Australia – Una licencia de corredor de divisas en Australia

La legislación establece una lista clara de motivos para la suspensión y / o cancelación de una licencia, en particular

  • la violación de las leyes establecidas por el reglamento, incluso en el caso de la presentación de información falsa a la Comisión;
  • incumplimiento de los requisitos de la Comisión
  • cese de la prestación de servicios financieros por parte del titular de la licencia o suspensión de la prestación de dichos servicios durante más de 6 meses;
  • Incumplimiento del pago de las tasas estatales.

Trabajar con clientes de Forex Broker License en Australia – Una licencia de broker de Forex en Australia

Hacer negocios con los residentes de Estados Unidos está estrictamente prohibido. No hay restricciones legislativas en otras regiones.

Sin embargo, una empresa de Forex con licencia de la Comisión debe obtener su permiso para operar en el territorio de otros estados.

Procedimiento de reclamaciones de clientes – Licencia de corredor de divisas de Australia

La ley establece que todas las quejas de los clientes deben ser consideradas por la empresa (o el empleado designado), y los resultados de las quejas deben ser comunicados al cliente por escrito.

Además, la empresa debe tener una posición interna que describa en detalle el procedimiento para resolver las disputas con los clientes.

La empresa está obligada a informar a todos los clientes particulares sobre su derecho a presentar reclamaciones contra la empresa ante el Comisionado de Protección del Consumidor de Servicios Financieros.

Requisitos para los accionistas, el capital autorizado, el personal, la oficina de FOREX BROKER IN AUSTRALIA

El requisito general para los accionistas de una empresa de divisas es el conocimiento de este tipo de servicios financieros y ser capaz de mantener los recursos financieros y los activos de la empresa en cualquier momento, al menos en el nivel mínimo requerido.

De acuerdo con la práctica de obtener una licencia, la Comisión exige que al menos uno de los accionistas de Forex tenga al menos 3 de los últimos 5 años de experiencia en una empresa de Forex regulada en Australia u otra yurisdicción.

No hay requisitos legales para el capital autorizado – Australia Forex Broker Licencia 

El corredor de la divisa debe apoyar los activos tangibles:

  • a partir del 31 de enero de 2014 – el 10% de los ingresos anuales, pero no menos de 1.000.000 USD, si el corredor de divisas no es un centro de negociación;
  • 5% de los ingresos anuales, pero no menos de 10.000.000 USD, si el corredor de divisas es un centro de negociación.

La empresa debe tener al menos dos directores residentes en Australia durante todo el período de licencia, un empleado que supervise el cumplimiento de todas las condiciones de la licencia, los requisitos legales y la Comisión, y un número suficiente de empleados para proporcionar servicios financieros de calidad.

La empresa debe tener una oficina física en Australia. Se prohíbe el uso de empresas buzón.

La legislación contiene requisitos especiales para cualquier información, incluida la publicidad, difundida por la empresa. Así, una empresa de divisas debe asegurarse de que la información que distribuye es clara, fiable y no engaña a los clientes.

Publicidad de servicios de corredores de divisas en AUSTRALIA – Licencia de corredor de divisas en Australia

La ley estipula que una empresa de Forex puede distribuir información publicitaria sólo después de obtener una licencia para tales actividades. No hay restricciones sobre los tipos de publicidad y los métodos de su distribución.

Castigos del BROKER DE FOREX EN AUSTRALIA – Licencia de un broker de forex en Australia

La legislación australiana no contiene una lista exhaustiva de las sanciones que la Comisión y otras autoridades reguladoras aplican a los infractores de las condiciones de la licencia y de la legislación aplicable a las actividades de una empresa de Forex.

Según la ley, la Comisión tiene amplios poderes en la elección de las sanciones, que incluyen la responsabilidad administrativa, civil y penal, dependiendo de la gravedad de la conducta ilícita y sus consecuencias.

A la hora de elegir el tipo de responsabilidad, la Comisión persigue los siguientes objetivos: castigar al infractor y proteger los intereses del inversor y su patrimonio.

La Comisión aplica una amplia gama de medidas para castigar a los infractores, que pueden incluir la responsabilidad penal en forma de prisión o trabajo correccional para los delitos graves, y sanciones civiles y administrativas en forma de multas para los delitos menos graves.

Basándose en los resultados de la investigación, la comisión tiene derecho a determinar de forma independiente la cuantía de las sanciones que se aplican a la empresa y a sus directivos, teniendo en cuenta muchos factores. La multa mínima es de 550 dólares (por ejemplo, por un informe financiero o una notificación exigida por la ley no presentada a tiempo a la Comisión)

Para las infracciones más graves, la Comisión, a su discreción, tiene derecho a sancionar a una empresa de divisas en forma de revocación de la licencia, así como a imponer multas por un importe de hasta 495.000 USD o tres veces el importe del beneficio recibido.

Además, el funcionario de la empresa culpable puede ser encarcelado hasta 10 años. La licencia de la empresa puede ser revocada si la Comisión tiene sospechas razonables sobre la impecabilidad de la reputación comercial de uno o más de sus empleados.

El coste de la obtención de una licencia de corredor de divisas en Australia – Una licencia de corredor de divisas en Australia

El costo de los servicios para la obtención de una licencia de inversión en Australia depende de la cantidad de tiempo dedicado por los especialistas de Eternity Law International.

El costo de la presentación de los formularios y el mantenimiento de la licencia puede oscilar entre 22.000 USD y 45.000 USD.

Si necesita registrar una empresa con licencia de corredor de divisas en Australia, entonces nuestros especialistas le ayudarán a registrar rápida y eficientemente una empresa con licencia de corredor de divisas en Australia. Además, usted puede comprar una empresa ya hecha con una licencia de corredor de la divisa en Australia.

Escríbanos en el formulario CRM y le ayudaremos a obtener una licencia de corredor de divisas en Australia.

Los especialistas de Eternity Law International le proporcionarán asesoramiento experto sobre la obtención de una licencia en una jurisdicción adecuada.

Las licencias listas para la venta están disponibles. Haga una solicitud.

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