Cambios en la regulaci贸n de la licencia de divisas de Vanuatu

En relaci贸n con los cambios realizados en la concesi贸n de licencias en Vanuatu. Los siguientes cambios deben ser implementados para obtener una licencia de corredor de divisas / renovar una licencia de corredor de divisas en Vanuatu:

SOLICITUDES DE LICENCIAS FINANCIERAS PARA VANUATU

Todas las solicitudes de licencia principal deben presentarse con una solicitud de licencia de representante.

Ya no es posible solicitar una licencia exclusiva.

transferencia de Compa帽铆a o licencia financiera para vanuatu

Las normas de la VFSC establecen que un licenciatario tiene prohibido vender o transferir una licencia de agente financiero.

Si las acciones de una Compa帽铆a de divisas en Vanuatu se transfieren a un nuevo propietario, la licencia principal del corredor de divisas se cancelar谩 autom谩ticamente. El nuevo propietario tendr谩 que solicitar una nueva Licencia Financiera (Licencia de Representante en su propio nombre y Licencia Principal en nombre de la Compa帽铆a).

LICENCIA FINANCIERA DEL CORREDOR DE DIVISAS QUE EXPIRA EL 16 DE DICIEMBRE

Para una Compa帽铆a que tiene una licencia de valores v谩lida hasta el 30 de octubre de 2017 (por ejemplo), la renovaci贸n de la licencia debe ser pagada en el momento de la renovaci贸n, sin embargo, la documentaci贸n debe ser proporcionada (es decir, otra informaci贸n debe ser proporcionada dentro de 6 meses) a VFSC antes del 16 de diciembre de 2017.

ESTADOS FINANCIEROS DEL CORREDOR DE DIVISAS

El titular de la licencia principal presenta al Comisario un informe trimestral con informaci贸n actualizada, que debe incluir:

(A) el n煤mero de inversores y la cantidad invertida;

(B) el n煤mero de productos ofrecidos a los inversores con una descripci贸n detallada del n煤mero de productos ofrecidos;

(C) Detalles de qu茅 jurisdicci贸n se ofreci贸;

(D) Detalles del proceso de selecci贸n de inversores y los criterios utilizados;

E) n煤mero de fracasos y motivos de los mismos;

(F) Informaci贸n actualizada sobre los agentes registrados y los detalles del concesionario;

(G) Informaci贸n actualizada sobre los accionistas y propietarios efectivos; y

(H) Informar de cualquier queja recibida de los inversores.

Los estados financieros trimestrales se publican 3 veces al mes a partir de la fecha de la licencia financiera. La fecha es diferente para cada Compa帽铆a espec铆fica.

En el caso de las Compa帽铆as a las que ya se les ha concedido una licencia financiera, es necesario proporcionar la informaci贸n de los 煤ltimos 6 meses lo antes posible para obtener una imagen fiel de las actividades de la Compa帽铆a en relaci贸n con el negocio del Concesionario.

DOCUMENTACI脫N REQUERIDA PARA LAS SOLICITUDES DE LA LICENCIA FINANCIERA

El solicitante de la licencia principal debe proporcionar la siguiente documentaci贸n e informaci贸n en virtud de la licencia de corredor de divisas:

(A) Una instituci贸n de 5 millones de VATU debe ser presentada a la VFSC y dirigida al 芦Comisionado禄.

(B) Solicitud en el formulario prescrito

(C) Carta al banco como prueba de la fuente de fondos para el pago del Capital

(D) Esquema del plan de negocios

(E) Formulario de registro de AML & CTF

(F) Formulario de Nombramiento del Oficial de Cumplimiento ALD y CFT

(G) Formulario de Informe de Cumplimiento ALD y CFT

(H) Gu铆a AML

INFORMACI脫N Y DOCUMENTOS ADICIONALES PARA OBTENER UNA LICENCIA DE CORREDOR DE DIVISAS

(I) Si el solicitante de una licencia de corredor de divisas es una Compa帽铆a, se requiere una copia certificada del certificado de registro y licencia de la Compa帽铆a en el pa铆s de su registro.

(J) Si el solicitante de una licencia de corredor de divisas es un individuo, se requieren copias certificadas de los diplomas, CV y dos referencias independientes de la experiencia relevante en valores e inversiones en la gesti贸n de fondos;

K) una declaraci贸n del director de la Compa帽铆a de corredores de divisas, en la que se exponga informaci贸n sobre la situaci贸n financiera, el capital de explotaci贸n, los pasivos contingentes y los seguros, incluida la indemnizaci贸n profesional, indicando la cobertura del representante designado y de otros funcionarios del solicitante;

Una declaraci贸n que confirme la situaci贸n financiera de la Compa帽铆a, sus activos y sus pasivos contingentes. La cobertura de indemnizaci贸n profesional es un documento aparte que debe prepararse.

(L) Si el solicitante de una licencia de corredor de divisas ha trabajado durante m谩s de doce (12) meses antes de la fecha de la solicitud de la licencia, el solicitante debe presentar un estado financiero con la declaraci贸n de ingresos y el balance m谩s recientes del solicitante que hayan sido auditados por un auditor independiente y certificados por un notario p煤blico o por acuerdo con el Comisionado, esto es equivalente;

M) Una declaraci贸n que especifique claramente las actividades del corredor de divisas que deben ser autorizadas y la forma o el entorno en el que el solicitante propone llevar a cabo el negocio (incluyendo detalles del producto que el solicitante tendr谩 como garant铆a;

(N) Detalles de la organizaci贸n interna del solicitante, el control interno y el gobierno corporativo, incluyendo detalles de la conservaci贸n de los libros y registros actuales que detallan la recepci贸n de las inversiones, c贸mo se llevan a cabo y se revisan, y una descripci贸n de los mecanismos utilizados para retirar y/o redimir la inversi贸n.

O) un informe certificado de evaluaci贸n de riesgos independiente que destaque el cumplimiento de las obligaciones en materia de lucha contra el blanqueo de capitales y el terrorismo.

(P) divulgaci贸n de negocios relacionados con negocios en l铆nea o comercio electr贸nico y visualizaci贸n clara de la informaci贸n del licenciatario; La VFSC no espera que el licenciante tenga experiencia previa en Internet o comercio electr贸nico. Es un negocio orientado a Internet.

El punto de vista de la VFSC es que la falta de dicha experiencia en internet y comercio electr贸nico es una gran preocupaci贸n ya que parece que el licenciante buscar谩 a alguien que sea experto en negocios en internet, lo cual es preocupante ya que as铆 es como evoluciona. . fraude.

Q) la decisi贸n de los directores de nombrar a un representante del titular de la licencia.

(R) Una declaraci贸n del solicitante y los directores. No tienen conocimiento de ning煤n asunto que razonablemente pueda llevar al Comisionado a dudar de que 茅l y su representante tengan la competencia, buena fe o recursos econ贸micos para realizar negocios de acuerdo con la Ley.

Un solicitante de una licencia de corredor de divisas representativo de Vanuatu debe contener los siguientes documentos de respaldo:

(S) Se presenta al Comisionado una solicitud para una licencia de representante hecha bajo la secci贸n 4 (1 (b) de la Ley.

(T) Copias Certificadas de Diplomas, Curr铆culum Vitae que demuestren experiencia relevante en administraci贸n de fondos, valores e inversiones.

(U) Copias certificadas de dos enlaces independientes que muestren al menos tres a帽os de experiencia profesional, que respalden la informaci贸n biogr谩fica.

(V) Detalle de los datos de contacto electr贸nicos y telef贸nicos de los representantes de la empresa para confirmar las calificaciones profesionales y llevar a cabo la experiencia relevante mencionada anteriormente.

(W) Comprobante de residencia del solicitante de una licencia de corredor de divisas.

(X) Una afirmaci贸n del solicitante de que 茅l / ella es una persona adecuada y apropiada y que no tiene conocimiento de ning煤n asunto que pueda razonablemente hacer que el Comisionado dude de que 茅l / ella y el Principal tienen competencia, buena fe o recursos financieros para poder realizar negocios de acuerdo con la Ley.

CONOCIMIENTO SOBRE LA FUENTE DE FONDOS PARA EL PAGO DE CAPITAL BROKER FOREX

Una carta del Banco confirmando el estado y la liquidez del licenciatario generalmente se acepta como una forma genuina de confirmaci贸n del origen de los fondos.

Capital en este contexto significa el pago de la contribuci贸n y los fondos necesarios para poner en marcha el negocio financiero.

Si los clientes no pueden proporcionar un extracto bancario / una carta, entonces este es el motivo por el que se niega a emitir una licencia.

FINANCIAMIENTO DE RENOVACIONES DE LICENCIAS – LAS LICENCIAS YA EST脕N VENCIDAS O EXPIRAN EN MENOS DE UN MES.

(1) Todas las solicitudes de renovaci贸n del per铆odo de licencia deber谩n presentarse al Comisionado un mes antes de la fecha de emisi贸n de la licencia.

(2) Todos los licenciatarios tambi茅n deben presentar un informe que describa las actividades realizadas durante la vigencia de la licencia, que debe incluir:

(A) un informe detallado sobre el n煤mero de inversores que han invertido fondos en un corredor de divisas;

(B) una cuenta detallada del producto invertido y la jurisdicci贸n en la que se realiz贸 la inversi贸n;

(C) un informe detallado sobre los retiros de fondos por parte de los inversores y las razones para retirar fondos del corredor de divisas;

D) un informe completo sobre las quejas recibidas por los inversores y las respuestas a estas quejas;

(E) un estado financiero que muestre el volumen de negocios total realizado por el solicitante durante el per铆odo de licencia;

(3) El informe financiero debe ser preparado por un auditor independiente y presentado 3 meses despu茅s de la fecha de emisi贸n / renovaci贸n de la licencia de acuerdo con las Normas Internacionales de Contabilidad u otra norma acordada con el Comisionado.

(4) Todas las solicitudes de renovaci贸n del per铆odo de licencia que hayan pagado previamente un capital de 200.000 VT deben pagar el resto de 4.800.000 VT para compensar el saldo de 5.000.000 VT como dep贸sito seg煤n los requisitos de la nueva licencia.

SI LA LICENCIA DE CORREDOR DE FOREX EXPIRA O EXPIRA EN MENOS DE UN MES, 驴CU脕L ES EL PROCEDIMIENTO QUE SE DEBE APLICAR?

El VFSC sugiere que dado que todav铆a estamos pasando de la ley anterior a las enmiendas, simplemente deber铆amos solicitar una extensi贸n y el VFSC fecha las licencias financieras para reflejar las fechas de licencia anteriores.

Sin embargo, se aplican los dem谩s requisitos enumerados anteriormente, incluidos los pagos de capital.

PAGO DEL DEP脫SITO DEL CORREDOR DE FOREX

La cuenta de 5 millones de VATU debe ser archivada con el VFSC y dirigida al 鈥淐omisionado鈥.

Por lo general, pagamos VFSC mediante verificaci贸n, ya que VFSC necesita obtener la cantidad exacta en VATU y emitir谩n un recibo tan pronto como se recoja la solicitud.

Para el pago realizado por transferencia, solo tenemos un extracto bancario para una cuenta en USD (no aplica para una solicitud de licencia financiera ya que el arancel y el dep贸sito deben pagarse en VATU) y el principal problema es que VFSC generalmente demora de 2 a 3 semanas para la Emisi贸n de recibos de pago al momento de la transferencia.

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