澳大利亚的外汇经纪商许可证

澳大利亚出售的外汇经纪商许可证
澳大利亚的外汇经纪商受 2001 年公司法监管,被视为场外交易合约的一个子集。因此,在线外汇市场上的买卖也被视为一种金融活动,只能在持有特殊许可的情况下在澳大利亚进行。
根据《公司法》,金融服务公司必须在澳大利亚注册成立并获得许可。
因此,与外汇市场相关的公司活动需要获得许可证。
在澳大利亚,外汇公司被视为提供金融服务的公司,必须获得适当的许可证,该许可证将表明公司可以提供哪些服务,以及与哪些服务相关。
《公司法》第 7 部分第 3 节包含可提供金融服务的金融服务的定义和清单,如该法第 4 部分第 4 节所列。
外汇公司向零售客户提供金融服务要求其准备好履行所有义务以保护这些客户的利益,委员会在决定颁发许可证时特别注意这一点。
费用 – 澳大利亚的外汇经纪商许可证
  • 许可证申请审查费(一次性) 1,485 美元
  • 修改有效许可证条款的费用 249 美元
  • 财务报表备案费 549 美元
  • 审计师任命通知费 36 美元
  • 年度许可费 1,086 美元
在澳大利亚获得外汇经纪商许可证的程序 – 澳大利亚的外汇经纪商许可证
填写企业所有创始人、经理和关键员工的调查问卷,以及确认人员权力、经验和业务知识的必要文件;
填写 FS01 申请和随附文件。
在申请表中,申请人必须选择金融产品,以及他打算提供的与此类产品相关的金融服务类型。
申请人还必须向委员会提交全面的证据,以确认:其雇员有足够的能力、足够的财政资源,以及确保遵守许可证条款以及立法和委员会的所有要求的意愿。
包括内部法规和政策(例如,关于反洗钱、风险管理、许可和立法的执行等)。
  • 委员会有权要求申请人提供其认为必要的任何信息和文件;
  • 商业计划书准备;
  • 任命至少 2 名常驻经理和一名员工,负责监督法人实体遵守所有许可条件和法律要求的情况;
  • 向监管机构提交文件;
  • 经监管机构受理后,需要为公司客户出具责任保险单;
  • 在满足委员会在颁发许可证的初步决定中规定的所有条件后,公司将在其规定的时间内获得许可证并可以开始运营;
  • 在一个月内,任命一名审计员并将此事通知委员会。
在澳大利亚获得外汇经纪商许可证的期限 – 澳大利亚的外汇经纪商许可证
由于没有提供考虑申请的确切条款,许可证在以下情况下颁发:
  • 该应用程序符合所有法律要求;
  • 申请人能够确保遵守许可证和法律对其施加的所有义务;
  • 申请人有足够的操作规则和程序,以确保金融服务的正常提供;
  • 申请人已签订所有必要的协议、合同和合同,其存在是为其正常提供金融服务所必需的;
  • 申请人的经理和工作人员符合委员会为其教育、知识和经验设定的所有标准。

澳大利亚控制外汇经纪商活动的管理机关

委员会不断监控公司的活动,并控制其对所有许可条款和法律要求的遵守情况。
根据澳大利亚法律被视为小型的公司必须在财政年度结束后的 1 个月内向委员会提交财务报表,并在财政年度结束后的 3 个月内向委员会提交经审计的财务报表以及独立审计师的结论。
如果金融服务公司满足以下两个或多个标准,则被视为小型金融服务公司:
  • 公司净资产不超过500万美元;
  • 公司总收入不超过500万美元;
  • 员工总数不超过20人。
在所有其他情况下,公司被视为中型或大型公司,必须在财政年度结束后的 2 个月内向委员会提交财务报表,并在财政年度结束后的 4 个月内向委员会提交经审计的财务报表以及独立审计师的结论。财政年度。

暂停和/或取消澳大利亚外汇经纪商执照的理由澳大利亚的外汇经纪商许可证

立法明确列出了暂停和/或撤销许可证的理由,特别是:
  • 违反条例规定的法律,包括提交给委员会的虚假信息;
  • 未能遵守委员会的要求;
  • 许可证持有人终止提供金融服务或暂停提供此类服务超过 6 个月;
  • 未能支付政府费用。

与澳大利亚外汇经纪商的客户合作 – 澳大利亚的外汇经纪商许可证

严禁与美国居民做生意。其他地区没有法律限制。
但是,获得委员会许可的外汇公司必须获得其在其他州领土上经营的许可。
客户投诉程序 – 澳大利亚的外汇经纪商许可证
法律规定所有客户投诉必须由公司(或指定员工)审查,投诉结果必须以书面形式传达给客户。
此外,公司必须有一个内部法规,详细说明解决与客户纠纷的程序。
本公司有义务告知所有私人客户他们有权向金融服务专员服务处投诉本公司。
澳大利亚外汇经纪商对股东、授权资本、人员、办公室的要求
对外汇公司股东的一般要求是了解此类金融服务,并能够随时维护公司的财务资源和资产,至少保持在最低要求水平。
根据获得执照的惯例,委员会要求外汇公司的至少一名股东在过去 5 年中至少有 3 年在澳大利亚或其他司法管辖区的受监管外汇公司工作。
对授权资本没有法律要求澳大利亚的外汇经纪商许可证
外汇经纪商必须支持有形资产:
从 2014 年 1 月 31 日起 – 年收入的 10%,但不低于 1,000,000 美元,如果外汇经纪商不是交易中心;
年收入的 5%,但如果外汇经纪商是交易中心,则不低于 10,000,000 美元。
在整个许可期内,公司必须至少有两名澳大利亚居民董事,一名将监督公司遵守所有许可条件、法律要求和委员会的员工,以及足够数量的员工以提供优质的金融服务。
公司必须在澳大利亚设有实体办公室。禁止使用空壳公司。
该立法包含对公司传播的任何信息(包括广告)的特殊要求。因此,外汇公司必须确保其发布的信息清晰、可靠且不会误导客户。
澳大利亚的广告外汇经纪商服务 – 澳大利亚的外汇经纪商许可证
法律规定,外汇公司只有在获得此类活动的许可后才能发布广告信息。对广告类型及其分发方式没有限制。
澳大利亚的外汇经纪商罚款澳大利亚的外汇经纪商许可证
澳大利亚立法不包含委员会和其他监管机构对违反许可条款和适用于外汇公司活动的立法的人适用的详尽制裁清单。
根据法律,委员会在选择制裁方面拥有广泛的权力,包括行政、民事和刑事责任,具体取决于不法行为的严重性及其后果。
在选择责任类型时,委员会追求以下目标:惩罚违法者并保护投资者及其资产的利益。
委员会采取广泛的措施来惩罚违法者,其中可能包括对严重犯罪采取监禁或劳教形式的刑事处罚,以及对较轻犯罪采取罚款形式的民事和行政处罚。
根据调查结果,委员会有权独立确定适用于公司及其管理层的处罚金额,并考虑多种因素。最低罚款为 550 美元(例如,法律要求的财务报告或通知未及时提交给委员会)。
对于更严重的违法行为,委员会有权酌情以吊销执照的形式制裁外汇公司,并处以最高 495,000 美元或所获利益金额三倍的罚款.
此外,有罪的公司官员最高可被监禁 10 年。如果委员会对其一名或多名员工的商业声誉无懈可击有合理怀疑,则该公司的执照可能会被吊销。
在澳大利亚获得外汇经纪商许可证的费用 – 澳大利亚的外汇经纪商许可证
在澳大利亚获得投资许可证的服务费用取决于 Eternity Law International 的专家花费的时间。
提交表格和维护许可证的费用从 22,000 美元到 45,000 美元不等。
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